偷拍英文 富国沪深 300 往复型灵通式指数证券投资     基金招募说明书（更新）         （二 0 二五年第一号）     基金管理东谈主：富国基金管理有限公司     基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                          要紧辅导    富国沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）已于 《对于准予富国沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金注册的批复》）。    基金管理东谈主保证本招募说明书的内容着实、准确、完好。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募请求的注册，并不标明其对本基金的 投资价值和市集出息等作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金标的指数为沪深 300 指数，上海证券往复所行情系统代码：000300， 深圳证券往复所行情系统代码：399300。标的指数以 2004 年 12 月 31 日为基日， 基点为 1000 点。相关标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公 司网站，网址：http://www.csindex.com.cn。    投本钱基金的风险详见招募说明书“风险揭示”章节，包括：因政事、经济、 社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系 统性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。同期由于 本基金是往复型灵通式基金，特定风险还包括：指数化投资的风险、标的指数的 风险、追踪错误限定未达约定宗旨的风险、基金份额二级市集往复价钱折溢价的 风险、套利风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 诡计错误的风险、申购赎回清单差错 风险、申购及赎回风险、退市风险、间隔清盘风险、第三方机构服务的风险、本 基金投资特定品种的私有风险等等。本基金属于股票型基金，预期风险与预期收 益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金主要投资于标的指数成 份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。    本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，如本基金投资存 托凭证的，在承担境内上市往复股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、 革命企业刊行、境外刊行东谈主以及往复机制算计的私有风险。    本基金可投资于科创板，如本基金投资于科创板股票，会濒临科创板机制下 因投资标的、市集轨制以及往复王法等各异带来的私有风险，包括但不限于科创 板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。   本基金面前仅采用深圳证券往复所跨市集股票 ETF 场内申赎模式，即“深 市股票什物申购、沪市股票现款替代”申赎模式；频频情况下，T 日竞价买入的 基金份额，T 日不错赎回，T 日申购的基金份额 T 日不错竞价卖出，T+1 日不错 赎回。投资者投本钱基金时需具有深圳证券往复所 A 股账户或深圳证券往复所 证券投资基金账户。其中，深圳证券往复所证券投资基金账户只可进行二级市集 往复，如投资者需要使用标的指数成份股中的深圳证券往复所上市股票参与基金 的申购、赎回，则应开立深圳证券往复所 A 股账户。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应崇拜阅读本招募说明书、基金 合同、基金居品府上概要等信息表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出 投资决策，自行承担投资风险。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。   畴昔若出现标的指数不稳健要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对责罚决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未 告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同间隔。因而，本基金存在着无法 存续的风险。   因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，如经友好协商未能责罚 的，均应提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁王法进行仲 裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，并对各方当事东谈主具有拘谨力。除非 仲裁裁决另有裁定，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   基金的过往功绩并不预示其畴昔发达。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并 不组成新基金功绩发达的保证。   基金管理东谈主依照恪称株连、厚实信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本次招募说明书更新内容如下：          更新章节               更新内容 第三部分 基金管理东谈主           更新基金管理东谈主的基本信息 第十部分 基金份额的申购与赎回   更新替代金额的处理程序的算计内容                               目 录               第一部分      序言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息表示管理办法》                 （以下简称“《信息表示办法》”）、                                 《公开募 集灵通式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称 “《指数基金指引》”）和其他相关法律法例的章程，以及《富国沪深 300 往复型 灵通式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书讲解了富国沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金的投资 宗旨、策略、风险、费率等与投资者投资决策相关的必要事项，投资者在作念出投 资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚内容、误导性讲述或要紧遗 漏，并对其着实性、准确性、完好性承担法律处事。本基金是根据本招募说明书 所载明的府上请求召募的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的基本法律文献。如本招募说明书内容与 基金合同有冲破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 相关章程享有权利、承担义务。基金份额捏有东谈主手脚基金合同当事东谈主并不以在基 金合同上书面签章或署名为必要条件。基金投资者欲了解基金份额捏有东谈主的权利 和义务，应翔实查阅基金合同。                    第二部分       释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验更正和补充 往复型灵通式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验更正和补 充 投资基金招募说明书》过甚更新 基金份额发售公告》 基金居品府上概要》过甚更新 市往复公告书》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通告等       《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对那频频作念出的更正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对那频频作念出 的更正     《信息表示办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对那频频作念出的 更正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对那频频作念出的更正     《流动性风险管理章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关 对那频频作念出的更正     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对那频频作念出的更正 申购赎回实施细目》界说的“往复型灵通式基金”，简称“ETF” 雷同，详尽追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪错误最小化，采用灵通式 运作样式的基金 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准耕种并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对那频频作念出的更正）及算计 法律法例章程，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业务的 机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 基金管理东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管理东谈主指定的、在基金合同收效后代理办理本基金申购、赎回业务的证券 公司，又称为代办证券公司 灵通式证券投资基金登记结算业求实施细目》（包括那频频更正）以及算计业务 王法界说的基金份额的登记、存管和结算等业务 结算有限处事公司 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得回中国证监会书面证实的 日历 产清理结束，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得跳跃 3 个月 灵通日     《业务王法》：指基金管理东谈主、深圳证券往复所、中国证券登记结算有限 处事公司的算计业务王法和章程（包括那频频更正） 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的行径 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 和招募说明书章程应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付或 应得回的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份 额数诡计 日现款差额的预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 间内根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计并由深圳证 券往复所在往复时天职发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例疗养基金份额总额及基金份额净值的行径 捏基金份额销售机构的操作 行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 增长率差额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为开动日再行诡计） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为开动日再行诡计） 款项过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表示办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行依期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、剖释受 限的新股及非公开刊行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或 往复的债券等 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件     以上释义中触及法律法例、业务王法的内容，法律法例、业务王法更正后， 如适用本基金，算计内容以更正后法律法例、业务王法为准。                    第三部分    基金管理东谈主    一、基金管理东谈主概况    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    算计东谈主：赵瑛    注册本钱：5.2 亿元东谈主民币    股权结构（限制 2024 年 12 月 31 日）：             鼓动称呼                出资比例        海通证券股份有限公司               27.775%        申万宏源证券有限公司               27.775%         加拿大蒙特利尔银行               27.775%   山东省金融资产管理股份有限公司               16.675%    二、主要东谈主员情况    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信托投资有限处事公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。   陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限处事公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席奉行官。历任多伦多证券往复所作念市商助理，加拿大帝国生意银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和往复员、金融居品部奉行总监，加拿大帝国生意 银行世界市集公司金融居品部奉行总监，Corp Capital 银行结构化居品主管，好意思 国汇丰银行结构化居品部高档副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类居品高档 董事总司理，加拿大帝国生意银行结构化居品部全球负责东谈主、董事总司理兼钞票 责罚决议中心负责东谈主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席奉行官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高档司帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副布告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座教训；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务本领有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理造就中心任 副教训，中国东谈主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东谈主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、奉行委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任钞票证券有限处事公司债券融资部高档司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部容颜司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东谈主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部往复部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办 公室主任兼党委组织部副部长、东谈主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建处事部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司规划财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理教训，蒙特利尔银行企业操格调险部高档分析师、高档风险司理和部 门总监，谈明证券往复风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、市集风险管控及分析主管，新加坡往复所风险管理部高档副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务通盘限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务通盘限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（特殊泛泛合伙） 山东分所容颜司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 捏处事），财务管理部部长。   李彧先生，孤苦董事，研究生学历，高档经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、奉行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁极端助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，孤苦董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限处事公司董事长。   許濬先生，孤苦董事，博士，现任香港大学不竭学院教训、香港大学不竭学 院环球生意管理学硕士容颜总监。历任香港科技大学管理学系助理教训，香港中 文大学跨国生意学系副教训、管理学系教训，香港大学不竭学院副院长。   王叙果女士，孤苦董事，博士。现任南京审计大学金融学教训、硕士生导师， 从事金融学教学科研处事。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副教训，南京审计学院副教训。   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、政策规划部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高档职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主捏处事），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副布告。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融居品部总司理。历 任上海证券往复所博士后，海通证券股份有限公司销售往复总部网站运筹帷幄及神往， 柜台市集部职工、居品管理部副司理、居品管理部司理，云南分公司党总支布告、 副总司理（主捏处事）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东谈主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区奉行董事、业务发展主管、中国区私东谈主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东谈主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、西 班牙对外银行全球后生引导层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际发 展部奉行总司理兼集团钞票管理和私东谈主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区政策发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金荟萃往复部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（特殊泛泛合伙）高档审计员，富国 基金高档合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高档风险管理司理、集 中往复部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理 兼高档市集策略司理。历任营销运筹帷幄司理、高档营销运筹帷幄司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东谈主力资源部东谈主力资源总监兼 高档东谈主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东谈主力资源专员、东谈主力资源司理、东谈主力资源部东谈主力资源总监助理、东谈主力资源部 东谈主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息表示与法务员、高档法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州出进口商品检修局秘 书、晋江出进口商品检修局办事处负责东谈主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部检察员、高档检察员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国斥地银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高档经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室容颜官员，摩根士丹利本钱国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高档研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors）大中 华主动股票投资总监、高档基金司理及高档研究员；2009 年 6 月加入富国基金 管理有限公司，历任基金司理、量化与外洋投资部总司理、公司总司理助理，现 任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任居品开发主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息本领 部高档司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息本领部副总司理、信息本领部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息本领部总司理、数字金融 业务部副总司理。   金泽宇，博士，自 2018 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任助理定量 研究员、低级定量研究员、定量研究员；现任富国基金量化投资部定量基金司理。 自 2022 年 07 月起任富国中证 1000 往复型灵通式指数证券投资基金基金司理； 自 2022 年 11 月起任富国中证 1000 往复型灵通式指数证券投资基金网络基金基 金司理；自 2023 年 09 月起任富国中证 2000 往复型灵通式指数证券投资基金基 金司理；自 2023 年 12 月起任富国创业板中盘 200 往复型灵通式指数证券投资 基金基金司理；自 2024 年 02 月起任富国创业板中盘 200 往复型灵通式指数证 券投资基金发起式网络基金基金司理；具有基金从业经验。   公司投委会成员：总司理陈戈，摊派副总司理朱少醒，摊派副总司理李笑薇。   三、基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行径；   四、基金管理东谈主对于遵从法律法例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息表示办法》等法律法例的行径，并承诺建立健全的 里面限定轨制，采用灵验措施，驻防不法行径的发生。 里面风险限定轨制，采用灵验措施，驻防下列行径的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东谈主从事算计的往复行径；   （7）轻率株连，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行径。 家相关法律、法例及行业范例，厚实信用、发愤尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪经营；   （2）违犯基金合同或托管契约；   （3）有意毁伤基金份额捏有东谈主或其他基金算计机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；   （5）拒却、搅扰、阻截或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻率株连、滥用权柄，不按照章程履行职责；   （7）违犯现行灵验的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄露在职职期间瞻念察的相关证券、基金的生意精巧、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事 算计的往复行径；   （8）协助、接受寄托或以其他任何格式为其他组织或个东谈主进行证券往复；   （9）违犯证券往复场所业务王法，利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱， 扯后腿市集递次；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息表示和告白中有意含有空虚、误导、诓骗因素；   （12）以不朴直技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东谈主员形象；   （14）其他法律、行政法例退却的行径。   五、基金管理东谈主对于退却性行径的承诺   为神往基金份额捏有东谈主的正当权益，本基金退却从事下列行径：   如法律法例或监管部门取消或疗养上述退却性章程，基金管理东谈主在履行稳健 程序后，本基金可不受上述章程的限制或按疗养后的章程奉行。   六、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 泄露在职职期间瞻念察的相关证券、基金的生意精巧，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事算计的交 易行径；   七、基金管理东谈主的风险管理体系和里面限定轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括私有风险、市集风险、流动性风险、 操格调险、管理风险、合规性风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机 构基金风险评价可能不一致的风险以过甚他风险。   针对上述各式风险，基金管理东谈主建立了一套完好的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理政策、宗旨，确立相应的 组织机构，配备相应的东谈主力资源与本领系统，设定风险管理的时分范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务进程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查验存在的限定措施，分析风险发生的可能性过甚引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的高下，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平分别为几许级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进程分别过问相应的级别。定量的方法则是瞎想一些风险方针， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的程序相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理规划， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的救急处理措施。   （6）监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）陈诉与照应。建立风险管理的陈诉系统，使公司鼓动、公司董事会、 公司高档管理东谈主员及监管部门了解公司风险管理情状，并寻求照应见识。   （1）里面限定的原则   ①全面性原则。里面限定轨制粉饰公司的各项业务、各个部门和各级东谈主员， 并渗入到决策、奉行、监督、反馈等各个经营门径。   ②孤苦性原则。公司耕种孤苦的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保捏 高度的孤苦性与泰斗性。   ③相互制约原则。公司部门和岗亭果然立权责分明、相互牵制，并通过切实 可行的相互制衡措施来扬弃里面限定中的盲点。   ④要紧性原则。公司的发展必须建立在风险限定完善和结识的基础上，里面 风险限定与公司业务发展同等要紧。   （2）里面限定的主要内容   ①限定环境   公司董事会、监事会趣味建立完善的公司治理结构与里面限定体系。基金管 理东谈主在董事会下耕种有孤苦董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 限定体系；公司监事会负责审阅外部孤苦审计机构的审计陈诉，确保公司财务报 告的着实性、可靠性，督促实施相关审计建议。   公司管理层在总司理引导下，崇拜奉行董事会确定的里面限定政策，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展政策，耕种了总司理办公会、投资决策 委员会、风险限定委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 要紧决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核处事，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险限定处事，发 生要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会陈诉。   ②风险评估   公司里面稽核东谈主员依期评估公司及基金的风险情状，包括通盘能对经营宗旨、 投资宗旨产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营宗旨产生影响的可能 性及影响进程，并将评估陈诉报总司理办公会和风险限定委员会。   ③操作限定   公司里面组织结构的瞎想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互互助与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互孤苦，何况有孤苦的陈诉系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面处事岗亭单干合理、职责明确，形成相互查验、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各处事岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭处事轨制基础上，确立科学、合理、程序化的业务操作进程， 每项业务操作有表现、书面化的操作手册，同期，章程完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的查验、复核程序。   ④信息与换取   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立灵验的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责算计的信息，保 证信息实时投递稳健的东谈主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东谈主耕种了孤苦于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查验、评价公司里面限定轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面限定 轨制的奉行情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提议改进见识， 促进公司里面管理轨制灵验地奉行。里面稽核东谈主员具有相对的孤苦性，监察稽核 陈诉提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和支捏里面限定轨制是基金管理东谈主董事会 及管理层的处事；   （2）上述对于里面限定的表示着实、准确；   （3）基金管理东谈主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不时完善里面控 制轨制。                       第四部分        基金托管东谈主    一、基金托管情面况    称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    耕种日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    注册本钱：252.20 亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息表示负责东谈主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主捏股的股 份制生意银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月告成地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌往复（股票代码：3968）                                        ，10 月 5 日 欺骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。限制 2023 年 12 月 31 日，本集团总 资产 110，284.83 亿元东谈主民币，高档法下本钱充足率 17.88%，权重法下本钱充足 率 14.96%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务管理团队、居品研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、容颜支捏团队、 运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 214 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准得回证券投资基金托管业务经验，成为国 内第一家得回该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，稳健办理基金托管业务。 招商银行手脚托管业务禀赋最全的生意银行之一，领有证券投资基金托管、受托 投资管理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、 保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托 东谈主、私募基金业务外包服务等业务经验。   招商银行资产托管衔接自身在托管行业深耕 22 年的专科才能和革命精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，尽力于于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得 信托的大家、贴心折务的管家、让价值捏续加多、客户的体验更佳”的“4+宗旨”， 以革命的“服务居品化”为方法论，全所在助力资管机构终了可捏续的高质地发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”                           “大不雅投研”                                “见微 数据”三个服务子品牌，不时革命托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务程序，首家发布私募基 金绩效分析陈诉，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台， 告成托管国内第一只券商迫临资产管理规划、第一只 FOF、第一只信托资金规划、 第一只股权私募基金、第一家终了货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外 银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 督察，终了从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的弯曲，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务捏续稳健发展，社会影响力不时升迁，频年来得回业 内各种奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融革命 “十佳金融居品革命奖”； 6 月荣获《财资》                      “中国最好托管银行奖”，成为国内 惟一得回该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖”                             “最好资产托管银 行”、   《21 世纪经济报谈》             “2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银 巨匠》   “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                       “中国最好托管银行奖”；                                  “全功 能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融革命“十佳金融居品革命奖”。 奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点 子”决议一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双升迁”金点子 决议二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际 财经泰斗媒体《亚洲银巨匠》             “中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票 风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》          “2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》                                     “中 国最好托管机构”        “中国最好待业金托管机构”                    “中国最好零卖基金行政外包”三 项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年         “中国境内最好托管机构”                    “最好公募基金托管机构”                               “最好公募 基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英 华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算 有限处事公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风 云榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，                                  《证券时报》                                       “2021 年 度高出资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国 公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记 结算有限处事公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务高出机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好答理托管 银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》                    “2022 年度高出资产托管银行天玑奖”； 银行间市集清理所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同行拆 借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集革命奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业革命英华奖“托管革命奖”；2023 年 行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管 银行风浪奖”      。   二、主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非奉行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董 事长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中 央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公 司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长， 曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产管理有限公司董事 长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有限公司董 事长，东谈主保本钱投资管理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限处事公司董事 长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、奉行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高 级经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长， 面主捏本行处事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委布告，2022 年 6 月 15 日起任 本行行长。兼任本行香港上市算计事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司 董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联滥用金融有 限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付清理协会副会长、中 国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东谈主大代表。   彭家文先生，本行副行长兼财务负责东谈主、董事会秘书。中南财经大学国民经 济规划专科本科学历，高档经济师。2001 年 9 月加入本行，历任总行规划财务 部总司理助理、副总司理，总行零卖综合管理部副总司理、总司理，总行零卖金 融总部副总司理、副总裁、副总裁兼总行零卖信贷部总司理，郑州分行行长，总 行资产欠债管理部总司理，本行行长助理，2023 年 11 月起任本行副行长。兼任 本行财务负责东谈主、董事会秘书。    孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险限定部副司理、司理、信贷管理部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融市集部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 入的研究和丰富的实务教训。   三、基金托管业务经营情况   限制 2023 年 12 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1374 只证券投 资基金。   四、托管东谈主的里面限定轨制   招商银行确保托管业务严格遵从国度相关法律法例和行业监管轨制，坚捏守 法经营、范例运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、奉行机制和监督机制， 留神和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于 查错防弊、堵塞轻佻、扬弃隐患，保证业务稳健运行的风险限定轨制，确保托管 业务信息着实、准确、完好、实时；确保内控机制、体制的不时改进和各项业务 轨制、进程的不时完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面限定及风险留神体系：   一级里面限定及风险留神是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防患 和限定；总行风险管理部、法律合规部、审计部孤苦对资产托管业务进行评估监 督，并提议内控升迁管理建议。   二级里面限定及风险留神是招商银行资产托管部耕种风险合规管理算计团 队，负责部门里面风险防患和限定，实时发现里面限定裂缝，提议整改决议，跟 踪整改情况，并径直向部门总司理室陈诉。   三级里面限定及风险留神是招商银行资产托管部在确立专科岗亭时，效用内 限定衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面限定粉饰各项业务过程和操作门径、粉饰通盘团队 和岗亭，并由一皆东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以留神风 险、审慎经营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）孤苦性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保捏相对孤苦， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面限定的查验、评价 部门孤苦于里面限定的建立和奉行部门。   （4）灵验性原则。里面限定灵验性包含里面限定瞎想的灵验性、里面限定 奉行的灵验性。里面限定瞎想的灵验性是指里面限定的瞎想粉饰了通盘应顺心的 要紧风险，且瞎想的风险搪塞措施稳健。里面限定奉行的灵验性是指里面限定能 够按照瞎想要求严格灵验奉行。   （5）适合性原则。里面限定适合招商银行托管业务风险管理的需要，并能 够跟着托管业务经营政策、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、 法例、政策轨制等外部环境的改变实时进行更正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公时势与我行其他业务时势进军， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风 险留神的目的。   （7）要紧性原则。里面限定在终了全面限定的基础上，顺心要紧托管业务 要紧事项和高风险门径。 （8）制衡性原则。里面限定好像终了在托管组织体系、机构确立、权责分派及 业务进程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制斥地。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、司帐核算、资金清理、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本章程、业务管理办法和业务操作规 程。轨制结构头绪表现、管理要求明确，空闲风险管理全粉饰的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险限定。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，采用加密、直连样式传输数据，数据奉行他乡实时备份， 通盘的业务信息须经过严格的授权方能进行探问。   （3）客户府优势险限定。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户府上严格心事，除法律法例和其他相关章程、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东谈主泄露。   （4）信息本领系统风险限定。招商银行对信息本领系统机房、权限管理实 行双东谈主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并确立门禁，通盘电脑确立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息本领系统采用两地三中心的救急备份管理措施等，保证 信息本领系统的安全。   （5）东谈主力资源限定。招商银行资产托管部通过建立淡雅的企业文化和职工 培训、引发机制、加强东谈主力资源管理及建立东谈主才梯级军队及东谈主才储备机制，灵验 地进行东谈主力资源管理。   五、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和程序   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理 办法》等相关法律法例的章程及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务门径中，基金托管东谈主对基金 管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索要与支付情况进行查验监 督，对违犯法律法例、基金合同的指示拒却奉行，独立即通告基金管理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据往复程序仍是收效的投资指示违犯法律、 行政法例和其他相关章程，或者违犯基金合同约定，实时以书面格式通告基金管 理东谈主进行整改，整改的时限应稳健法律法例及基金合同允许的疗养期限。基金管 理东谈主收到通告后应实时查对质实并以书面格式向基金托管东谈主发出回函并改正。基 金管理东谈主对基金托管东谈主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉 中国证监会。                 第五部分          算计服务机构    一、基金份额发售机构    称呼：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    总司理：陈戈    直销网点：直销中心    直销中心性址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27 层    客户服务和洽照应电话：95105686、4008880688（寰宇和洽，免远程话费）    传真：021-20513177    算计东谈主：吕铭泽    公司网站：www.fullgoal.com.cn    具体名单详见本基金份额发售公告。    基金管理东谈主可根据相关法律法例的要求，加多或疗养本基金销售机构，并在 基金管理东谈主网站公示。    投资者可径直通过具有基金销售业务经验及深圳证券往复所会员经验的证 券公司办理网上现款认购业务。    二、登记机构    称呼：中国证券登记结算有限处事公司    住所：北京市西城区太平桥大街 17 号    办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东谈主：于文强 电话：（010）50938782 传真：（010）50938991 算计东谈主：赵亦清 三、出具法律见识书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 算计东谈主：陈颖华 承办讼师：早晨、陈颖华 四、审计基金财产的司帐师事务所 称呼：安永华明司帐师事务所（特殊泛泛合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 奉行事务合伙东谈主：毛鞍宁 算计电话：010-58153000 传真：010-85188298 算计东谈主：王珊珊 承办注册司帐师：王珊珊、李倩妤               第六部分   基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过甚他相关章程召募，已于 2023 年 11 月 24 日得回中国证监会准予注册的批复 （证监许可【2023】2685 号《对于准予富国沪深 300 往复型灵通式指数证券投 资基金注册的批复》）。   二、基金类型、运作样式和存续期间   三、召募样式   投资者可选拔网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种样式认购本 基金。   网上现款认购是指投资者通过具有基金销售业务经验的深圳证券往复所会 员用深圳证券往复所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资者通过基金管理东谈主过甚指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   网下股票认购是指投资者通过基金管理东谈主过甚指定的发售代理机构以股票 进行的认购。   投资者应当在基金管理东谈主过甚指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 场所，或者按基金管理东谈主或发售代理机构提供的样式办理基金份额的认购。   基金管理东谈主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和算计样式，请参 见基金份额发售公告。   基金管理东谈主不错根据情况疗养销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定告成，而仅代表销售机构确 实摄取到认购请求。认购的证实以登记机构的证实结果为准。对于认购请求及认 购份额的证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利。如投资者怠于履行 该项查询等各项义务，因此产生的损失由投资者自行承担。      四、召募期限   召募期限自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时分见基金 份额发售公告。如若在此期间未达到本招募说明书第七部分第一款章程的基金备 案条件，基金可在召募期限内连接销售，直到达到基金备案条件。基金管理东谈主也 可根据基金销售情况在召募期限内稳健延长或裁减基金发售时分（包括一种或多 种发售样式的发售时分），并实时公告。      五、召募对象   稳健法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。      六、召募场所   投资东谈主可在基金管理东谈主过甚指定的发售代理机构办理基金认购业务的营业 场所或按基金管理东谈主、发售代理机构提供的其他样式办理基金的认购。基金管理 东谈主、发售代理机构办理基金认购业务的具体情况和算计方法，请参见基金份额发 售公告。   基金管理东谈主不错根据情况疗养销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。      七、基金的最低召募份额总额和召募金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，最低召募金额（含网下股票认购所募 集的股票市值）为 2 亿元东谈主民币。   本基金可确立初次召募范畴上限，跳跃召募范畴上限时基金管理东谈主不错采用 比例证实或其他样式进行证实，具体召募上限及范畴限定的决议详见基金份额发 售公告或其他公告。若本基金确立初次召募范畴上限，基金合同收效后不受此募 集范畴的限制。      八、基金份额的发售面值和认购价钱   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，认购价钱为每份基金份额 1.00 元。      九、认购用度   本基金认购用度由投资者承担，认购费率如下表所示：          认购份额（M）            认购费率          M＜50 万份             0.80%          M≥100 万份           1000 元/笔   基金管理东谈摆布理网下现款认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认 购用度。发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股票认购时可参 照上述费率结构收取一定的佣金。认购用度用于本基金的市集推行、销售、注册 登记等召募期间发生的各项用度，不列入基金资产。   十、认购开户 A 股账户”）或深圳证券往复所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券投资基 金账户”）。   （1）已有深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户的投资东谈主不必再办理开户 手续。   （2）尚无深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户的投资东谈主，需在认购前捏 本东谈主身份证到中国证券登记结算有限处事公司深圳分公司的开户代理机构办理 深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户的开户手续。相关开设深圳 A 股账户和 深圳证券投资基金账户的具体程序和办法，请到各开户网点翔实照应相关章程。   （1）如投资东谈主需要参与网下现款或网上现款认购，应使用深圳 A 股账户或 深圳证券投资基金账户；深圳证券投资基金账户只可进行本基金的现款认购和二 级市集往复。   （2）如投资东谈主以深圳证券往复所上市往复的本基金标的指数成份股或备选 成份股进行网下股票认购的，应开立并使用深圳 A 股账户。   （3）如投资东谈主以上海证券往复所股票进行网下股票认购的，除了捏有深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户外，还应捏有上海证券往复所 A 股账户（以 下简称“上海 A 股账户”），且该两个账户的证件号码及称呼属于归并投资东谈主所 有，并防卫投资东谈主认购基金份额的托管证券公司和上海 A 股账户指定往复证券 公司应为归并发售代理机构。   （4）已购买过由富国基金管理有限公司担任登记机构的基金的投资东谈主，其 领有的富国基金管理有限公司灵通式基金账户不可用于认购本基金。      十一、网上现款认购 或监管要求另有章程的除外。 购资金，办理认购手续。网上现款认购请求提交后如需驱除以销售机构的章程为 准。   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   利息折算的份额＝利息/认购价钱   认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归投资者通盘，利息以登 记机构的记录为准。利息折算份额的诡计采用截尾法保留至整数位，不及 1 份的 部分归入基金资产。 算交收。 询认购证实情况。      十二、网下现款认购 或其整数倍。投资者不错屡次认购，累计认购金额不设上限，但法律法例或监管 要求另有章程的除外。 章程办理算计认购手续，并备足认购资金。网下现款认购请求提交后如需驱除以 销售机构的章程为准。   通过基金管理东谈主或发售代理机构进行网下现款认购的投资者，认购以基金份 额请求，认购用度、认购金额的诡计公式为：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （或若适用固定用度的，认购用度＝固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   利息折算的份额＝利息/认购价钱   认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归投资者通盘，利息以基 金管理东谈主的记录为准。利息折算份额的诡计采用截尾法保留至整数位，不及 1 份 的部分归入基金资产。 行灵验认购款项的清理交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购请求，由登 记机构进行灵验认购款项的清理交收。 询认购证实情况。   十三、网下股票认购 购。用以认购的股票必须是基金的标的指数成份股及备选成份股（具体名单以基 金份额发售公告为准）。单只股票最低认购申报股数为 1，000 股，跳跃 1，000 股的 部分须为 100 股的整数倍。投资者不错屡次提交认购请求，累计申报股数不设上 限。 点办理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购请求提交后如需驱除以销售机 构的章程为准。   认购用度（或佣金）由基金管理东谈主、发售代理机构在投资者认购证实时收取， 在发售代理机构允许的条件下，投资者可选拔以现款或基金份额的样式支付认购 用度（或佣金）。   投资者选拔以现款样式支付认购用度（或佣金），则需支付的认购用度（或 佣金）按以下公式诡计：   认购用度（或佣金）＝认购价钱×认购份额×认购费率（或佣金比率）   投资者选拔以基金份额样式支付佣金的，基金管理东谈主根据发售代理机构提供 的数据诡计投资者应以基金份额样式支付的佣金，并从投资者的认购份额中扣除， 为发售代理机构加多相应的基金份额。以基金份额支付佣金，则认购佣金和可得 到的基金份额按以下公式诡计：   认购佣金＝认购价钱×认购份额/（1+佣金比率）×佣金比率   净认购份额＝认购份额－认购佣金/基金份额开动面值   （1）已公告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   （2）限制个股认购范畴：基金管理东谈主可对个股认购范畴进行限制，并在网 下股票认购日前至少 3 个处事日公告限制认购范畴的个股名单。如若投资者的个 股认购范畴跳跃该券在标的指数的组成比例，基金管理东谈主有权对跳跃组成比例的 部分给予拒却。   （3）临时拒却个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动特殊、认购申 报数目特殊或遥远停牌的个股，基金管理东谈主可不经公告，一皆或部分拒却该股票 的认购申报。   （4）根据法律法例本基金不得捏有的标的指数成份股，将不可用于认购本 基金。   网下股票认购期内逐日日终，发售代理机构将当日的股票认购数据按投资东谈主 证券账户汇总发给基金管理东谈主。T 日日终（T 日为本基金发售期临了一日），发售 代理机构将股票认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理东谈主，基金管理东谈主 收到股票认购数据后初步证实各成份股的灵验认购数目。T+1 日起，登记机构根 据基金管理东谈主提供的证实数据将投资者上海市集网下认购股票进行冻结，并将投 资者深圳市集网下认购股票划转至中国证券登记结算有限处事公司深圳分公司 的 ETF 证券认购专户。以基金份额样式支付认购用度/佣金的，基金管理东谈主根据 发售代理机构提供的数据诡计投资者应以基金份额样式支付的认购用度/佣金， 并从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构加多相应的基金份额。登记机构 根据基金管理东谈主提供的灵验认购请求股票数据，将上海和深圳的股票分别过户至 本基金在上海、深圳开立的证券账户。基金合同收效后，登记机构根据基金管理 东谈主提供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的开动登记。                ? 投资者的认购份额 = ∑       (第 i 只股票认购期临了一日的均价 × 灵验认购数目) /1.00                ?=1   其中，   （1）i 代表投资者提交认购请求的第 i 只股票，n 代表投资者提交的股票总 只数。如投资者仅提交了 1 只股票的请求，则 n=1。     “第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价”由基金管理东谈主根据证   （2） 券往复所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数诡计，以四舍 五入的方法保留一丝点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法计 算最近一个往复日的均价手脚诡计价钱。   若某一股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资者得回了相应的权 益，基金管理东谈主将按如下样式对该股票在网下股票认购日的均价进行疗养：   除息：疗养后价钱=网下股票认购期临了一日均价-每股现款股利或股息   送股：疗养后价钱=网下股票认购期临了一日均价/（1+每股送股比例）   配股：疗养后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股价×配股比例）/ （1+每股配股比例）   送股且配股：疗养后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股价×配股比 例）/（1+每股送股比例+每股配股比例）   除息、送股且配股：疗养后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股价× 配股比例-每股现款股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例）   （3）     “灵验认购数目”是指由基金管理东谈主证实的并据以进行清理交收的股票 股数。   对于经公告限制认购范畴的个股，基金管理东谈主可证实的认购数目上限的诡计 样式详见届时算计公告。如若投资者申报的个股认购数目总额大于基金管理东谈主可 证实的认购数目上限，则按照各投资者的认购申报数目同比例收取。对于基金管 理东谈主未证实的认购股票，登记机构将不办理股票的过户业务，普通情况下，投资 者未证实的认购股票将在认购截止日后的 4 个处事日起可用。   若某一股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生司法冻结或奉行，基金管理东谈主将根据登记机构发送的解冻数据对投资者 的灵验认购数目进行相应疗养。 认购，并实时履行因股票认购导致的股份减捏所触及的信息表示等义务。   十四、基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径扫尾前，任 何东谈主不得动用。认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额，归投资者所 有。召募的股票由登记机构给予冻结，召募股票在冻结期间所产生的权益包摄依 据算计王法办理。   十五、刊行网络基金或增设新的份额类别   在不违犯法律法例、基金合同章程及对基金份额捏有东谈主利益无内容性不利影 响的前提下，基金管理东谈主可根据基金发展需要，在履行稳健程序后，召募并管理 以本基金为宗旨 ETF 的网络基金，或为本基金增设新的份额类别，而无需召开 基金份额捏有东谈主大会审议。             第七部分   基金合同的收效      一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且 基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律法 规及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资， 自收到验资陈诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈摆布理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面证实之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金管理东谈主 在收到中国证监会证实文献的次日对基金合同收效事宜给予公告。基金管理东谈主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径扫尾前，任何东谈主不得 动用。网下股票认购所召募的股票由登记机构给予冻结。      二、基金合同不可收效时召募资金及股票的处理样式   如若召募期限届满，未空闲基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列处事： 期活期入款利息；对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，登记机构应予 以解冻，基金管理东谈主不承担算计股票冻结期间往复价钱波动的处事。登记机构及 发售代理机构将协助基金管理东谈主完成算计资金和证券的退还处事； 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。      三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产范畴   基金合同收效后，贯穿 20 个处事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期陈诉中给予表示； 贯穿 60 个处事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在十个处事日内向中国证监 会陈诉并提议责罚决议，如捏续运作、弯曲运作样式、与其他基金合并或者间隔 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。          第八部分      基金份额折算与变更登记   基金合同收效后，为提高往复便利或基金运作需要，本基金不错进行份额折 算。      一、基金份额折算的时分   基金管理东谈主可根据现实需要确定基金份额折算日，并依照《信息表示办法》 的相关章程提前公告。      二、基金份额折算的原则   基金份额折算是指基金管理东谈主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的 前提下，按照一定比例疗养基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金 管理东谈主向登记机构请求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基金份额 数额将发生疗养，但疗养后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有东谈主的权益无内容性影响（因一丝 点后的余数处理而产生的损益不视为内容性影响）。基金份额折算后，基金份额 捏有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如若基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金管理东谈主可蔓延办理基金份额折算。      三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。          第九部分    基金份额的上市往复   一、基金份额的上市   基金合同收效后，具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《深圳证券往复所证 券投资基金上市王法》，向深圳证券往复所请求基金份额上市：   基金份额获准在深圳证券往复所上市的，基金管理东谈主应在基金份额上市日前 按算计法律法例要求发布基金份额上市往复公告书。   二、基金份额的上市往复   基金份额在深圳证券往复所的上市往复，应效用《深圳证券往复所往复王法》、 《深圳证券往复所证券投资基金上市王法》、                    《深圳证券往复所证券投资基金往复 和申购赎回实施细目》等相关章程。   若算计法律法例、中国证监会、深圳证券往复所对基金上市往复的算计章程 进行疗养的，基金合同可相应修改，无需召开基金份额捏有东谈主大会。   三、基金在深圳证券往复所停复牌、暂停上市、还原上市或间隔上市的情形 和处理样式   基金份额在深圳证券往复所上市后，如遇停复牌、暂停上市、还原上市或终 止上市的情形，按照《深圳证券往复所证券投资基金上市王法》的算计章程业务 王法、通告、指引、指南等奉行。   当基金发生深圳证券往复所算计章程所章程的因不再具备上市条件而应当 间隔上市的情形时，本基金将按基金合同的约定变更为非上市的灵通式指数基金， 基金称呼变更为“富国沪深 300 指数型证券投资基金”，无需召开基金份额捏有 东谈主大会。基金转型并间隔上市后，对于本基金场内份额的处理王法由基金管理东谈主 提前制定并公告。   若届时本基金管理东谈主已有以该指数手脚标的指数的指数基金，基金管理东谈主将 本着神往基金份额捏有东谈主正当权益的原则，履行稳健的程序后与该指数基金合并。 具体情况见基金管理东谈主届时公告。   四、基金份额参考净值（IOPV）的诡计与公告   基金管理东谈主或者基金管理东谈主寄托的机构不错在往复时天职，根据申购赎回清 单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计基金份额参考净值（IOPV），并由 深圳证券往复所在往复时天职发布，供投资者往复、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的成份证券的必须替 代金额之和＋申购赎回清单中不错用现款替代的成份证券的数目与最新成交价 乘积之和+申购赎回清单中退却用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之 和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元对应的基金份额。   五、在不违犯法律法例及不毁伤基金份额捏有东谈主利益的前提下，在履行稳健 程序后，本基金不错请求在包括境社往复所在内的其他证券往复所上市往复。   六、算计法律法例、中国证监会、深圳证券往复所及中国证券登记结算有限 处事公司对基金上市往复的王法等算计章程内容进行疗养的，基金合同相应予 以修改，且此项修改无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   七、若深圳证券往复所、中国证券登记结算有限处事公司加多了基金上市交 易的新功能，基金管理东谈主不错在履行稳健的程序后加多相应功能。         第十部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或 按申购赎回代理券商提供的其他样式办理基金份额的申购与赎回。   基金管理东谈主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东谈主 网站公示。   在畴昔条件允许的情况下，基金管理东谈主直销机构不错通达申购赎回业务，具 体业务的办理时分及办理样式基金管理东谈主将另行公告。   二、申购和赎回的灵通日实时分   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券往复 所、深圳证券往复所的普通往复日的往复时分，但基金管理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。灵通日的具体业 务办理时分在招募说明书或算计公告中载明。   基金合同收效后，若出现不可抗力，或者出现新的证券/期货往复市集、证券 /期货往复所往复时分变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述灵通日 及灵通时分进行相应的疗养，但应在实施日前依照《信息表示办法》的相关章程 在章程媒介上公告。   基金管理东谈主可根据现实情况照章决定本基金出手办理申购的具体日历，具体 业务办理时分在申购出手公告中章程。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月出手办理赎回，具体业务办 理时分在赎回出手公告中章程。   本基金可在基金上市往复之前出手办理申购、赎回，但在基金请求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购出手与赎回出手时分后，基金管理东谈主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息表示办法》的相关章程在章程媒介上公告申购与赎回的出手时分。   三、申购与赎回的原则 细目》和《中国证券登记结算有限处事公司对于往复所往复型灵通式证券投资基 金登记结算业求实施细目》过甚他算计章程。如深圳证券往复所、中国证券登记 结算有限处事公司修改或更新上述王法并适用于本基金的，则按照新的王法奉行。 他对价。 理请求当日的基金份额净值或有不同。 对价、赎回对价组成。 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行疗养，或依据深圳 证券往复所、登记机构算计王法过甚变更疗养上述原则。基金管理东谈主必须在新规 则出手实施前依照《信息表示办法》的相关章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的程序   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主章程的程序，在灵通日的具 体业务办理时天职提议申购或赎回的请求。   投资者在提交申购请求时，须按申购赎回清单的章程备足申购对价，投资者 在提交赎回请求时须捏有富足的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回 请求不成立。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时分、处理 王法等在遵从基金合同和招募说明书章程的前提下，以各申购赎回代理券商的具 体章程为准。   投资者提交的申购、赎回请求将按照《深圳证券往复所证券投资基金往复和 申购赎回实施细目》和《中国证券登记结算有限处事公司对于往复所往复型灵通 式证券投资基金登记结算业求实施细目》过甚他算计章程的相关王法进行证实。 基金投资者稳健要求的申购、赎回请求在受理应日进行证实。如投资者未能提供 稳健要求的申购对价，则申购请求失败。如投资者捏有的稳健要求的基金份额不 足或未能根据申购赎回清单要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足 额的稳健要求的赎回对价，则赎回请求失败。   申购赎回代理券商受理申购、赎回请求并不代表该申购、赎回请求一定告成。 申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于请求的证实情况，投资者应 实时查询。如投资者怠于履行该项查询等各项义务，因此产生的损失由投资者自 行承担。   投资者申购的基金份额 T 日可竞价卖出，T+1 日可赎回或者大批卖出；投资 者赎回得回的组合证券 T 日可竞价卖出，T+1 日可用于申购基金份额或大批卖 出。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的清理交收适用中国证券登记结算有限处事公司及算计证券往复所最 新的算计王法。   投资者 T 日申购告成后，登记机构在 T 日收市后办理深圳证券往复所上市 的成份股交收与基金份额的交收登记以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款 替代的交收与现款差额的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送 给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回告成后，登记机构在 T 日收市后办理深圳证券往复所上市 的成份股交收与基金份额的刊出以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代 的交收以及现款差额的清理；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给 申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。   如若登记机构在清理交收时发生清理交收参与方不可普通践约的情形，则依 据《中国证券登记结算有限处事公司对于往复所往复型灵通式证券投资基金登记 结算业求实施细目》等《业务王法》的相关章程进行处理。若发生特殊情况，基 金管理东谈主不错对交收日历进行相应疗养。   若深圳证券往复所和中国证券登记结算有限处事公司针对跨市集往复型开 放式指数证券投资基金修改现有的清理交收与登记模式、推出新的清理交收与登 记模式并引入新的申购、赎回样式，本基金管理东谈主有权疗养本基金的清理交收与 登记模式及申购、赎回样式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申 购、赎回样式，届时将发布公告给予表示并对本基金的基金合同和招募说明书予 以更新，毋庸召开捏有东谈主大会审议。   五、申购和赎回的数目限制 最小申购赎回单元请参考届时发布的申购、赎回算计公告以及申购赎回清单。基 金管理东谈主可根据基金运作情况、市集情况和投资者需求，在法律法例允许的情况 下，疗养最小申购赎回单元。 回份额上限，以对当日的申购总范畴或赎回总范畴进行限定，并在申购赎回清单 中公告。 申购份额上限和净申购比例上限，具体章程请参见更新的招募说明书或算计公告。 基金管理东谈主应当采用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险限定的需要，可采用上述措施对基金范畴给予控 制。具体见基金管理东谈主算计公告。 律法例允许的情况下，疗养上述章程申购份额和赎回份额的数目限制，或者新增 基金范畴限定措施。基金管理东谈主必须在疗养实施前依照《信息表示办法》的相关 章程在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过甚用途 数额确定。申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、 现款差额过甚他对价。赎回对价是指基金份额捏有东谈主赎回基金份额时，基金管理 东谈主应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。 往复所开市前公告。   本基金基金份额净值的诡计，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 诡计，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行稳健程序，不错稳健蔓延诡计 或公告。   畴昔，若市集情况发生变化，或算计业务王法发生变化，或现实情况需要， 基金管理东谈主不错在不违犯算计法律法例的情况下对申购对价、赎回对价组成、基 金份额净值、申购赎回清单诡计和公告时分或频率进行疗养并提前公告。 的程序收取佣金，其中包含证券往复所、登记机构等收取的算计用度。   七、申购赎回清单的内容与格式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款 替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值过甚他算计内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一皆或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的章程， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：退却现款替代（象征为“退却”）、不错现款替 代（象征为“允许”）、必须现款替代（象征为“必须”）。   退却现款替代适用于深圳证券往复所上市的成份股，是指在申购、赎回基金 份额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。   不错现款替代适用于通盘成份股。用于深圳证券往复所上市的成份股时是指 在申购基金份额时，允许使用现款手脚一皆或部分该成份证券的替代，但在赎回 基金份额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。用于上海证券往复所上市的 成份股时是指在申购或赎回基金份额时，必须使用现款手脚替代，根据基金管理 东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于通盘成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证 券必须使用固定现款手脚替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：对于深市成份证券，不错现款替代的证券一般是由于停牌等原 因导致投资者无法在申购时买入的证券。对于沪市成份证券，登记机构对确立可 以现款替代的沪市成份证券一皆用现款替代。   ②替代金额：   对于深市成份证券，不错现款替代的证券替代金额的诡计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代保证金率）   对于沪市成份证券，不错现款替代的证券替代金额的诡计公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代保证金 率）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-赎回现款替代保证金 率）   其中，该证券参考价钱为该证券前一往复日除权除息后的收盘价。如若沪深 证券往复所参考价钱确定原则发生变化，以沪深证券往复所通告章程的参考价钱 为准。   申购时收取申购现款替代保证金的原因是，基金管理东谈主需在证券还原往复后 买入，而现实买入价钱加上算计往复用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。 为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保证金率，并 据此收取替代金额。如若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本， 则基金管理东谈主将退还多收取的差额；如若预先收取的金额低于基金购入该部分证 券的现实成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除赎回现款替代保证金的原因是，对于不错现款替代的沪市证券， 基金管理东谈主将卖出该证券，现实卖出价钱扣除算计往复用度后与赎回时的参考价 格可能有所各异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定赎回现款 替代保证金率，并据此支付赎回替代金额。如若预先支付的金额低于基金卖出该 部分证券的现实收入，则基金管理东谈主将退还少支付的差额；如若预先支付的金额 高于基金卖出该部分证券的现实收入，则基金管理东谈主将向投资者收取多支付的差 额。   ③替代金额的处理程序   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率和赎回现款 替代保证金率，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。在 T 日后被替代 的成份证券有普通往复的 2 个往复日（简称为 N+2 日）内，基金管理东谈主将以收 到的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2 日日终，若已购入一皆被替代的证 券，则以替代金额与被替代证券的现实购入成本（包括买入价钱与往复用度）的 差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入一皆被替代的 证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加上按照 N+2 日 收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。   在 T 日后被替代的成份证券有普通往复的 2 个往复日（简称为 N+2 日）内， 基金管理东谈主将卖出赎回被替代的沪市证券。T+2 日日终，若已卖出一皆被替代的 证券，则以预先支付的金额和被替代证券的现实卖出收入（卖出价钱扣除往复费 用）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项；若未能卖 出一皆被替代的证券，以预先支付的金额和被替代证券的现实卖出收入（卖出价 格扣除往复用度）的差额加上按照 T+2 日收盘价诡计的未卖出的部分被替代证 券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，证券往复所普通往复日已达到 20 日而该证券普通 往复日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加上按 照最近一次收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 往复日）期间发生除息、送股（转增）、配股以及由于股权分置变调等发生的权 益变动，则进行相应疗养。   不晚于 N+2 日后第 1 个处事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往复 日），基金管理东谈主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托 管东谈主，算计款项的清理交收将于尔后 3 个处事日内完成。   ④替代限制：针对深市成份证券，为灵验限定基金的追踪偏离度和追踪错误， 基金管理东谈主可章程投资者使用不错现款替代的比例共计不得跳跃申购基金份额 资产净值的一定比例。现款替代比例的诡计公式为：                ∑??=1 第 i 只替代证券的数目 × 该证券参考价钱  现款替代比例(%) =                                  × 100%                   申购基金份额 × 基金份额参考净值   其中，该证券参考价钱面前为该证券前一往复日除权除息后的收盘价，如若 深圳证券往复所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往复所通告章程的参考 价钱为准。参考基金份额净值面前为该 ETF 前一往复日除权除息后的收盘价， 如若深圳证券往复所参考基金份额净值诡计样式发生变化，以深圳证券往复所通 知章程的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数疗养将被剔除，或基 金管理东谈主出于保护捏有东谈主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份 证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“申购替代金额”和“赎回替代金额”。固定替代金额 的诡计方法为申购赎回清单中该证券的数目乘以其疗养后 T 日开盘参考价。   预估现款差额是指为便于诡计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结请求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主诡计的现款数额。   预估现款差额的诡计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、 赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份 证券的数目与该证券疗养后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回清单中退却现 金替代成份证券的数目与该证券疗养后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券疗养后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标 的指数成份股的疗养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计 算公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派 数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其诡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清 单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的 数目与 T 日收盘价相乘之和+申购、赎回清单中退却现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的清理交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额得回相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购、赎回清单的格式例如如下：   基本信息 基金称呼           富国沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金 基金管理公司称呼       富国基金管理有限公司 基金代码           159300 宗旨指数代码             XXXXXX 基金类型               跨市集 ETF   T-1 日信息内容 现款差额                                  XXX 最小申购、赎回单元资产净值                         XXX 基金份额净值                                XXX   T 日信息内容 预估现款差额：                                           XXX 不错现款替代比例上限：                                       XXX 是否需要公布 IOPV：                                      XXX 最小申购、赎回单元：                                        XXX 最小申购赎回单元现款红利：                                     XXX 本市集申购赎回组合证券只数：                                    XXX 一皆申购赎回组合证券只数：                                     XXX 是否灵通申购：                                          允许 是否灵通赎回：                                          允许 今日净申购的基金份额上限：                                    不设上限 今日净赎回的基金份额上限：                                    不设上限 单个证券账户今日净申购的基金份额上限：                              不设上限 单个证券账户今日净赎回的基金份额上限：                              不设上限 今日累计可申购的基金份额上限：                                  不设上限 今日累计可赎回的基金份额上限：                                   XXX 单个证券账户今日累计可申购的基金份额上限：                            不设上限 单个证券账户今日累计可赎回的基金份额上限：                            不设上限 组合信息内容  证券    证券     股份    现款替     申购现       赎回现   申购     赎回替代    挂牌市集  代码    简称     数目    代象征     金替代       金替代   替代        金额                             保证金       保证金   金额                              率         率   申购赎回清单的具体内容与格式以深圳证券往复所届时章程为准。基金管理 东谈主有权根据业务需要及往复所王法的疗养对申购赎回清单的格式进行修改。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 请求。 投资东谈主的申购请求。 金资产净值或无法进行证券往复。 申购赎回清单编制错误或 IOPV 诡计错误。 编制机构、算计证券/期货往复所等因特殊情况使申购赎回清单无法编制或编制 不妥。上述特殊情况指无法预念念并不可限定的情形，包括但不限于收罗故障、通 讯故障、电力故障、数据错误等。 对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时。 份额达到基金管理东谈主所设定的上限。 份额上限和净申购比例上限且当日单个投资东谈主的申购达到基金管理东谈主所设定的 上限。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。 价钱且采用估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证实后，基金管理东谈主应当采用暂停接受基金申购请求的措施。   发生上述除第 6、7、8 项之外的暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接 受投资东谈主的申购请求时，基金管理东谈主应当根据相关章程在章程媒介上刊登暂停申 购公告。   如若投资东谈主的申购请求被一皆或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况扬弃时，基金管理东谈主应实时还原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回 对价： 投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回对价。 金资产净值或无法进行证券往复。 申购赎回清单编制错误或 IOPV 诡计错误。 办理赎回，或者指数编制机构、算计证券/期货往复所等因特殊情况使申购赎回 清单无法编制或编制不妥。上述特殊情况指基金管理东谈主无法预念念并不可限定的情 形，包括但不限于系统故障、收罗故障、通信故障、电力故障、数据错误等。 份额达到基金管理东谈主所设定的上限。 管理东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回请求。 格且采用估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当采用减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求的措施。   发生上述除第 6 项之外的情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资者的赎 回请求或减速支付赎回对价时，基金管理东谈主应根据相关章程在章程媒介上刊登暂 停赎回公告。在暂停赎回的情况扬弃时，基金管理东谈主应实时还原赎回业务的办理 并公告。   十、基金份额的非往复过户等其他业务   登记机构可依据其业务王法，受理基金份额的非往复过户、冻结与解冻等业 务，并收取一定的手续用度。   在条件许可的情况下，登记机构可依据算计法律法例过甚业务王法，办理基 金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十一、其他申购赎回样式 基金管理东谈主不错根据具体情况通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回 的具体办理样式等算计事项届时将另行公告。 多个或单个投资者迫临其捏有的组合证券或单券，共同组成最小申购赎回单元或 其整数倍，进行申购。 有东谈主利益无内容性不利影响的情况下，采用其他合理的申购、赎回样式，并于新 的申购、赎回样式出手奉行前给予公告。 性不利影响的情况下，疗养基金申购赎回样式或申购赎回对价组成，并提前公告。 书面寄托代理契约并公告。 且对捏有东谈主利益无内容性不利影响的情况下，安排专门的申购样式，并于新的申 购样式出手奉行前另行公告。   十二、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额捏有东谈主通 过中国证监会招供的往复场所或者往复样式进行份额转让的请求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十三、若深圳证券往复所和中国证券登记结算有限处事公司针对往复型开 放式证券投资基金修改现有的清理交收与登记模式或推出新的清理交收与登记 模式并引入新的申购、赎回样式，基金管理东谈主有权疗养本基金的清理交收与登记 模式及申购、赎回样式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申购、 赎回样式，届时将发布公告给予表示并在本基金的招募说明书过甚更新中给予 更新，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   十四、基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额捏有东谈主利益实 质性不利影响的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调 整并提前公告，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。            第十一部分    基金份额的登记      一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指《中国证券登记结算有限处事公司对于往复所往复型开 放式证券投资基金登记结算业求实施细目》界说的基金份额的登记、存管、结算 及算计业务。      二、基金登记业务办理机构   本基金的登记机构为中国证券登记结算有限处事公司。基金管理东谈主应与代理 东谈主签订寄托代理契约，以明确基金管理东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基 金份额登记、清理及基金往复证实、披发红利、建立并督察基金份额捏有东谈主名册 等事宜中的权利和义务，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。      三、基金登记机构的权利   基金登记机构享有以下权利： 依影相关章程于出手实施前在章程媒介上公告；      四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿处事，但司法强制查验情形及法律 法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形除外； 必要的服务； 法承担相应的补偿处事；            第十二部分    基金的投资   一、投资宗旨   详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。 为更好地终了投资宗旨，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、科创板、 创业板过甚他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、央行票 据、地方政府债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、金融债券、企业债券、 公司债券、次级债券、可弯曲债券、可交换债券、可分离往复可转债、短期融资 券（含超短期融资券）、中期单子等）、资产支捏证券、债券回购、银行入款、同 业存单、繁衍器用（股指期货、股票期权等）、货币市集器用以及中国证监会允 许基金投资的其他金融器用（但须稳健中国证监会算计章程）。   本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳健 程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的   如法律法例对该比例要求有变更的，在履行稳健程序后，以变更后的比例为 准，本基金的投资比例会作念相应疗养。   三、投资策略   本基金采用完全复制法，即按照标的指数的成份股组成过甚权重构建基金股 票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变化进行相应疗养。当预期指数 成份股发生疗养和成份股发生配股、增发、分红等行径时，或因申购和赎回等对 本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不及 时，或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主不错对投资组 合管理进行稳健变通和疗养，从而使得投资组合详尽地追踪标的指数。   特殊情况包括但不限于以下情形：                 （1）法律法例的限制；                           （2）标的指数成份 股流动性严重不及；         （3）标的指数的成份股票遥远停牌；                         （4）因基金的申购和赎 回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响；                      （5）由于往复成本、往复轨制 等原因导致基金无法实时完成投资组合的同法子整；                       （6）其他合理原因导致本基 金管理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   当标的指数成份股发生显着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作 出疗养的，基金管理东谈主应当按照捏有东谈主利益优先的原则，履行里面决策程序后及 时对算计成份股进行疗养。   在普通市集情况下，本基金力求日均追踪偏离度的总共值不跳跃 0.2%，年 追踪错误不跳跃 2%。如因标的指数编制王法疗养或其他因素导致追踪偏离度和 追踪错误跳跃普通范围的，基金管理东谈主将采用合理措施幸免追踪错误进一步扩大。   本基金管理东谈主按照标的指数的成份股组成过甚权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股过甚权重的变化进行相应疗养。本基金投资于标的指数成 份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低 于非现款基金资产的 80%，股指期货、股票期权过甚他金融器用的投资比例依照 法律法例或监管机构的章程奉行。   本基金在综合推敲预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误 的最小化。   本基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济时势的深切分析、国内财政政策与货 币政策等因素对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基本走 势，制定久期限定下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中， 本基金管理东谈主将具体采用期限结构配置、市集弯曲、信用利差和相对价值判断、 信用风险评估、现款管理等管理技能进行个券选拔。本基金债券投资的目的是在 保证基金资产流动性的基础上，收敛追踪错误。   对于可弯曲债券的投资，本基金将在评估其偿债才能的同期兼顾公司的成长 性，以期通过弯曲条目共享因股价飞腾带来的高收益；本基金将要点顺心可弯曲 债券的弯曲价值、市集价值与其弯曲价值的比拟、弯曲期限、公司经营功绩、公 司当前股票价钱、算计的赎回条件、回售条件等。   可交换债券是一种风险收益特性与可弯曲债券相雷同的债券品种。两者同样 点在于都不错以特订价钱弯曲成公司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期 还本付息等债性的特征，另一方面有与转股标的算计联的股性特征，且都带有一 定的回售和赎回条目。区别在于归并滑股标的的可交换债券和可弯曲债券的刊行 主体是不同的。可交换债券的转股标的是刊行东谈主所捏有的其他公司股票，而可转 换债券的转股标的为刊行东谈主自身股票。因此，在条目博弈、债性分析属性等方面， 两者还存在着各异。本基金将通过对宗旨公司股票的投资价值分析和可交换债券 的纯债部分价值分析综合开展投资决策。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支捏证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选拔 流动性好、往复活跃的股指期货合约，以收敛往复成本，提高投资效率，从而更 好地追踪标的指数。   本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，主要 选拔流动性好、往复活跃的股票期权合约，以收敛往复成本，提高投资效率，从 而更好地追踪标的指数。   本基金可在综合推敲预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。   为更好地终了投资宗旨，在加强风险留神并遵从审慎经营原则的前提下，本 基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性格况等因素的基础上， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。   畴昔，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，在履行稳健程序后，本基金可 相应疗养和更新算计投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应效用以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支捏证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；   （3）本基金捏有的一皆资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （4）本基金捏有的归并（指归并信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券范畴的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的一皆基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支捏 证券，不得跳跃其各种资产支捏证券共计范畴的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证 券。基金捏有资产支捏证券期间，如若其信用等级下降、不再稳健投资程序，应 在评级陈诉讦布之日起 3 个月内给予一皆卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   本基金参与股指期货往复的，应当效用下列（8）-（13）要求：   （8）本基金在职何往复日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跳跃 基金资产净值的 10%；   （9）本基金在职何往复日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；   （10）本基金在职何往复日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基 金捏有的股票总市值的 20%；   （11）本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差诡计）应当稳健基金合同对于股票投资比例的相关约定；   （12）本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跳跃上一往复日基金资产净值的 20%；   （13）本基金每个往复日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的往复 保证金后，应当保捏不低于往复保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   本基金参与股票期权往复的，应当遵从下列（14）-（16）要求：   （14）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值 的 10%；   （15）开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应捏有合约行权所需的全额现款或往复所王法招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （16）未平仓的期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （17）本基金参与融资业务后，在职何往复日日终，捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳健下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跳跃 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳跃基金捏有该证券总量的 均诡计；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外 的因素致使基金不稳健该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （21）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票奉行；   （23）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（6）、          （18）至（20）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制等 基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳健上述章程投资比例的，基金管理 东谈主应当在 10 个往复日内进行疗养，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券 /期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使 基金投资不稳健第（18）项章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律法例另 有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 出手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行稳健程序后，则本基金投资不再受算计限制或以变更后的章程为准。   为神往基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱过甚他不朴直的证券往复行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会及基金合同章程退却从事的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、现实 限定东谈主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复的，应当稳健基金的投资宗旨和投资策略，效用基金份 额捏有东谈主利益优先原则，留神利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱奉行。算计往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予表示。要紧关联往复应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或疗养上述退却性章程，基金管理东谈主在履行稳健 程序后，本基金可不受上述章程的限制或按疗养后的章程奉行。   五、标的指数和功绩比拟基准   本基金标的指数为沪深 300 指数。   畴昔若出现标的指数不稳健要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个处事日内向中国证监会陈诉并提议责罚 决议，如更换基金标的指数、弯曲运作样式、与其他基金合并或者间隔基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同间隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决议确依期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息效用基金份额捏有东谈主 利益优先原则支捏基金投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无内容性影响的标的指数变更情形，基金管理 东谈主履行稳健程序后，在章程媒介上公告。   （1）指数称呼与代码   指数称呼：沪深 300 指数    指数代码：上海证券往复所行情系统代码：000300、深圳证券往复所行情系 统代码：399300    （2）指数基日与基点    该指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，基点为 1000 点。    （3）样本收用方法    （A）样本空间    指数样本空间由同期空闲以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业刊行 的存托凭证组成：    科创板证券、创业板证券：上市时分跳跃一年。    其他证券：上市时分跳跃一个季度，除非该证券自上市以翌日均总市值排在 前 30 位。    （B）选样方法    沪深 300 指数样本是按照以下方法选拔经营情状淡雅、无不法违纪事件、财 务陈诉无要紧问题、证券价钱无显着特殊波动或市集主管的公司：    对样本空间内证券按照往常一年的日均成交金额由高到低名次，剔革职次后    对样本空间内剩余证券，按照往常一年的日均总市值由高到低名次，收用前    （4）指数诡计    沪深 300 指数以“点”为单元，精准到一丝点后 3 位。    指数诡计公式为：    陈诉期指数=陈诉期样本的疗养市值/除数×1000    其中，疗养市值＝∑(证券价钱×疗养股本数)    指数诡计中的疗养股本数系根据分级靠档的方法对样本股本进行疗养而获 得。要诡计疗养股本数，需要确定摆脱剖释量和分级靠档两个因素。    当样真名单、股本结构发生变化或样本的疗养市值出现非往复因素的变动时， 根据样本股本神往王法，采用“除数修处死”修正原除数，以保证指数的贯穿性。    （5）指数样本和权重疗养    ①指数依期调样    依据样本沉稳性和动态追踪相衔接的原则，每半年审核一次沪深 300 指数样 本，并根据审核结果疗养指数样本。    ②指数临时调样    在有特殊事件发生，以致影响指数的代表性和可投资性时，中证指数有限公 司将对沪深 300 指数样本作念出必要的临时疗养。    （6）相关标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站， 网址：http://www.csindex.com.cn。    本基金的功绩比拟基准为沪深 300 指数收益率。    若基金标的指数发生变更，基金功绩比拟基准随之变更，由基金管理东谈主根据 标的指数变更情形履行对应稳健程序，并在疗养实施前依照《信息表示办法》的 相关章程在中国证监会章程媒介上刊登公告。    六、风险收益特征    本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的 指数相似的风险收益特征。    七、基金管理东谈主代表基金欺骗鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额捏有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。            第十三部分   基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据算计法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金 财产账户相孤苦。   四、基金财产的督察和贬责   本基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主督察。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律处事，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和基金合同的章程贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章驱除或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清饶恕产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制奉行。            第十四部分   基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金算计的证券、期货往复场所的往复日以及国度法律 法例章程需要对外皮露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、股票期权合约、债券和银行 入款本息、资产支捏证券、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定算计金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业会 计准则》、监管部门相关章程。   （一）对存在活跃市集且好像获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应采用最近往复日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值 日或最近往复日的报价不可着实反馈公允价值的，搪塞报价进行疗养，确定公允 价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中推敲不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如若该限制是针对资产捏有者的，那么在估值本领中不应将该限制作 为特征推敲。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量捏有算计资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采用在当前情况下适用何况有富足 可利用数据和其他信息支捏的估值本领确定公允价值。采用估值本领确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得算计资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行疗养并确定公允价值。   四、估值方法 市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变 化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收 盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，疗养 最近往复市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票，采用估值本领确定公允价值；   （3）剖释受限股票，包括非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司鼓动 公开发售股份、通过大批往复取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购往复中的质押券等剖释受限股票），按监管机构或行业协会相关章程 确定公允价值。 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至现实 收款日历间收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分推敲刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。 转股权的债券，实行全价往复的债券收用估值日收盘价手脚估值全价；实行净价 往复的债券，收用估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。 前情况下适用何况有富足可利用数据和其他信息支捏的估值本领确定其公允价 值。 估值，估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，采用 最近往复日结算价估值。 会的算计章程进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及算计法律法例的章程或者未能充分神往基金份额捏有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据相关法律法例，基金净值信息诡计和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐处事方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核处事， 因此，就与本基金相关的司帐问题，如经算计各方在对等基础上充分商量后，仍 无法达成一致的见识，按照基金管理东谈主对基金净值信息的诡计结果对外给予公布。      五、估值程序 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的 错误计入基金财产。基金管理东谈主不错耕种大额赎回情形下的净值精度救急疗养机 制。法律法例、监管机构、基金合同另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主于每个处事日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个处事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 按章程对外公布。   六、估值错误的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值错误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的错误酿成估值错误，导致其他当事东谈主遇到损失的，错误 的处事东谈主应当对由于该估值错误遇到损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值错误处理原则”给予补偿，承担补偿处事。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值错误处事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误处事方承担； 由于估值错误处事方未实时更正已产生的估值错误，给当事东谈主酿成损失的，由估 值错误处事方对径直损失承担补偿处事；若估值错误处事方仍是积极协调，何况 有协助义务确当事东谈主有富足的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值错误处事方搪塞更正的情况向相关当事东谈主进行证实，确保估值错误已得 到更正。   （2）估值错误的处事方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责， 何况仅对估值错误的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值错误而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值错误处事方仍搪塞估值错误负责。如若由于得回不妥得利确当事东谈主不返还 或不一皆返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值错误责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回不妥得利确当 事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如若得回不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的补偿额加上仍是得回的不妥 得利返还的总和跳跃其现实损失的差额部分支付给估值错误处事方。   （4）估值错误疗养采用尽量还原至假定未发生估值错误的正确情形的样式。   （5）按法律法例章程的其他原则处理估值错误。   估值错误被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的处事方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的处事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向相关当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值诡计出现错误时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采用合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额捏有东谈主酿成损失需要进行 补偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的处事，经证实 后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金司帐处事方由基金管理东谈主担任，与本基金相关的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分商量后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行，由此给基金份额捏有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主诡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实后公告，由此 给基金份额捏有东谈主酿成损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付补偿 金，就现实向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照错误 进程各自承担相应的处事。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计结果，诚然屡次再行计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东谈主的诡计结果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成的损失，由基 金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值诡计错误而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由 基金管理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。如若行 业另有通行作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 格且采用估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证实   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行 复核。基金管理东谈主应于每个处事日往复扫尾后诡计当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核证实后发送给基金 管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值信息按章程给予公布。   九、特殊情形的处理 差不手脚基金资产估值错误处理。 入款银行或证券经纪机构等级三方机构发送的数据错误，或国度司帐政策变更、 市集王法变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然 仍是采用必要、稳健、合理的措施进行查验，但未能发现该错误的，由此酿成的 基金资产估值错误，基金管理东谈主和基金托管东谈主衔命补偿处事。但基金管理东谈主、基 金托管东谈主应当积极采用必要的措施扬弃或松开由此酿成的影响。 发生制进行估值的应交税金有各异的，算计估值疗养不手脚基金资产估值错误处 理。           第十五部分   基金的收益与分派      一、基金收益分派原则 使收益分派后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率。基于本基金 的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补吃亏为前提，收益分派后有可能使基 金份额净值低于面值，即基金收益分派基准日（即收益评价日）的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分派金额后可能低于面值； 定。   在遵从法律法例和监管部门的章程，且对基金份额捏有东谈主利益无内容性不利 影响的前提下，基金管理东谈主按照监管部门要求履行稳健程序后可对基金收益分派 原则和支付样式进行疗养，不需召开基金份额捏有东谈主大会，并应于变更实施日前 在章程媒介公告。   本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。      二、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派样式等内容。      三、收益分派决议果然定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。      四、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。          第十六部分     基金的用度与税收   一、基金用度的种类 发生的用度；   二、基金用度计提方法、计提程序和支付样式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的样式于次月 前 5 个处事日内从基金财产中一次性划付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的样式于次月 前 5 个处事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据相关法例及相应契约 章程，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的容颜   下列用度不列入基金用度，不从基金财产中列支： 基金财产的损失； 目。      四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的算计税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的章程代扣代缴。          第十七部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如若基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 表示； 司帐核算，按影相关章程编制基金司帐报表； 并以书面样式证实。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息表示办法》的相关章程在章程媒介公告。         第十八部分       基金的信息表示   一、本基金的信息表示应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险管理章程》、基金合同过甚他相关章程。算计法律法例对于信息披 露的表示样式、登载媒介、报备样式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主过甚日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规 定的当然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息的着实性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会章程时天职，将应予表示的基金信 息通过稳健中国证监会章程条件的寰宇性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息表示办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介表示，并保证 基金投资者好像按照基金合同约定的时分和样式查阅或者复制公开表示的信息 府上。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开表示的信息应采用汉文文本。同期采用外文文本的，基金信 息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开表示的信息采用阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东谈主民币 元。      五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金居品府上概要 捏有东谈主大会召开的王法及具体程序，说明基金居品的特性等触及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金间隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。基金合同收效后，基金居品府上概要的信息发生要紧变更的， 基金管理东谈主应当在三个处事日内，更新基金居品府上概要，并登载在章程网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品府上概 要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上概要、 基金合同和基金托管契约登载在章程网站上，并将基金居品府上概要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载 在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）基金合同收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在章程媒介上登载基金 合同收效公告。   （四）基金净值信息   基金合同收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回且未上市往复前，基金 管理东谈主应当至少每周在章程网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回或上市往复后，基金管理东谈主应当在不晚于 每个灵通日/往复日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点披 露灵通日/往复日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站表示半年 度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额上市往复公告书   基金份额获准在深圳证券往复所上市往复的，基金管理东谈主应当在基金份额上 市往复的三个处事日前，将基金份额上市往复公告书登载在章程网站上，并将上 市往复公告书辅导性公告登载在章程报刊上。   （六）基金份额申购、赎回对价   基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申 购、赎回对价的诡计样式及相关申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （七）申购赎回清单   在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个灵通日，通 过其网站以过甚他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金合同收效后，本基金不错进行基金份额折算。基金管理东谈主有权确定基金 份额折算日，并提前公告。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主应 将基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。   （九）基金依期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在章程网站上，并将年度陈诉辅导性公告登载在章程报刊上。基金年 度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过稳健《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在章程网站上，并将中期陈诉辅导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在章程网站上，并将季度陈诉辅导性公告登载在章程报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期报 告或者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金依期陈诉“影响投资 者决策的其他要紧信息”项下表示该投资者的类别、陈诉期末捏有份额及占比、 陈诉期内捏有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   基金管理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中表示基金组结伙产情况过甚 流动性风险分析等。   （十）临时陈诉   本基金发生要紧事件，相关信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务算计行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 现实限定东谈主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往复事项，中国证监会另有章程的情形除外； 生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （十一）走漏公告   在基金合同存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集崇高传的讯息可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏 有东谈主权益的，算计信息表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开走漏，并将 相关情况立即陈诉基金上市往复的证券往复所。   （十二）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十三）清理陈诉   基金合同间隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理陈诉。基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在章程网站上， 并将清理陈诉辅导性公告登载在章程报刊上。   （十四）中国证监会章程的其他信息   本基金投资资产支捏证券的，基金管理东谈主应在基金年度陈诉及中期陈诉中披 露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和陈诉期 内通盘的资产支捏证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度陈诉中表示其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏 证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支捏证券明细。   本基金投资股指期货的，基金管理东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等 依期陈诉和招募说明书（更新）等文献中表示股指期货往复情况，包括往复政策、 捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的 影响以及是否稳健既定的往复政策和往复宗旨。   本基金投资股票期权的，基金管理东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等 依期陈诉和招募说明书（更新）等文献中表示股票期权往复情况，包括投资政策、 捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股票期权往复对基金总体风险的 影响以及是否稳健既定的投资政策和投资宗旨。   本基金参与融资及转融通证券出借业务的，基金管理东谈主应当在依期陈诉和招 募说明书（更新）等文献中表示参与融资及转融通证券出借业务的情况，并就报 告期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联往复事项作念翔实说明。   （十五）算计法律法例对于上述信息表示的章程发生变化时，基金管理东谈主将 按最新章程进行信息表示。   六、信息表示事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当稳健中国证监会算计基金信息 表示内容与格式准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按照算计法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金依期陈诉、更新的招募 说明书、基金居品府上概要、基金清理陈诉等公开表示的算计基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东谈主进行书面或者电子证实。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中选拔一家报刊表示本基金的信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证算计报送信息的着实、准确、完好、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他大家媒介表示信息，可是其他大家媒介不得早于章程媒介和基金上市往复 的证券往复所网站表示信息，何况在不同媒介上表示归并信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计陈诉、法律见识书的专 业机构，应当制作处事底稿，并将算计档案至少保存到基金合同间隔后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金普通投资操作的前提下，自主升迁信息表示服务的质地。具体要求应当稳健中 国证监会及自律王法的算计章程。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。      七、暂停或蔓延信息表示的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表示基金算计信 息： 往复时； 资产价值或无法进行信息表示时； 格且采用估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后暂停估值的；      八、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照算计法律法 规章程将信息置备于各自住所、基金上市往复的证券往复所，供社会公众查阅、 复制。               第十九部分        风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   （一）私有风险   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不得低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，功绩发达将会跟着标 的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将支捏较高的股票仓位，在股票 市集下落的过程中，可能濒临基金净值与标的指数同步下落的风险。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营情状、 投资者心理和往复轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （2）标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险   标的指数并不可完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均答复率与整 个股票市集的平均答复率可能存在偏离。   （3）标的指数值诡计出错的风险   尽管中证指数有限公司将采用一切必要措施以确保指数的准时性、准确性与 完好性，但分歧此作任何保证，亦不承担因指数及信息数据传播的蔓延、不准确 或遗漏所引起的任何损失、毁伤的处事。因此，如若标的指数值出现错误，投资 东谈主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。   （4）标的指数编制决议带来的风险   标的指数因为编制决议的裂缝有可能导致标的指数的发达与总体市集发达 存在各异，因标的指数编制决议的不练习也可能导致指数疗养较大，加多基金投 资成本，并有可能因此加多追踪错误，影响投资收益。   （5）标的指数变更的风险   根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基金基于原标的指数的 投资政策可能会改变，投资组合将随之疗养，基金的收益风险特征将与新的标的 指数保捏一致，投资者须承担此项疗养带来的风险与成本。   （6）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或遥远停牌，当成份股发生停牌等流动 性拘谨情形时，本基金可能濒临如下风险： 响本基金二级市集价钱的折溢价水平；投资者可能由于无法买入成份股而影响溢 价套利或无法卖出成份股而影响折价套利。本基金的申购赎回清单中可能仅允许 对部分红份股使用现款替代，且确立了现款替代比例上限。因此，投资者在进行 申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的足 够的成份股，导致申购失败的风险； 部分款项将按照约定样式进行结算（具体见招募说明书“第十部分 基金份额的 申购与赎回”之“七、申购赎回清单的内容与格式”算计约定），由此可能影响 投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪错误； 出成份股以获取足额的稳健要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清 单中确立较低的赎回份额上限或者采用暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回 一皆或部分 ETF 份额的风险。   （7）指数编制机构罢手服务的风险   本基金标的指数的编制机构为中证指数有限公司，标的指数由指数编制机构 发布并管理和神往，畴昔指数编制机构可能由于各式原因罢手对指数的管理和维 护。   如指数编制机构罢手服务，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日 起十个处事日内向中国证监会陈诉并提议责罚决议，如更换基金标的指数、弯曲 运作样式、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏 有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的， 基金合同间隔。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、弯曲运作样式、与其他基金合 并或者间隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决议确依期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息效用基金份额捏有东谈主 利益优先原则支捏基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数发达与算计市集发达有在各异，影响投资收益。   在普通市集情况下，本基金力求日均追踪偏离度的总共值不跳跃 0.2%，年 追踪错误不跳跃 2%。如因标的指数编制王法疗养或其他因素导致追踪偏离度和 追踪错误跳跃普通范围的，基金管理东谈主将采用合理措施幸免追踪错误进一步扩大。 以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数疗养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪错误。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使本基金在相应的组合疗养中产生追踪偏离度和追踪错误。   （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时疗养投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪错误。   （5）由于基金投资过程中的证券往复成本，以及基金管理费和基金托管费 的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪错误。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东谈主的管理才能，例如追踪指数 的水平、本领技能、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进程。   （7）基金现款资产的拖累会影响本基金对标的指数的追踪进程。   （8）特殊情况下，如若本基金采用成份股替代策略，基金投资组合与标的 指数组成的各异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。   （9）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因清寒卖空、 对冲机制过甚他器用酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数编制机构指数编制错误等，由此产生追踪偏离度与追踪错误。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集往复价钱的折溢价 限定在一定范围内，但基金份额在证券往复所的往复价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   由于证券市集的往复机制和本领拘谨，完成套利需要一定的时分，因此套利 存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和往复成本，是以 折溢价在一定范围之内也不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时 停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响 折价套利。   基金管理东谈主或者基金管理东谈主寄托的机构不错在往复时天职，根据申购赎回清 单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计基金份额参考净值（IOPV），并将 诡计结果向深圳证券往复所发送，由深圳证券往复所对外发布，仅供投资者往复、 申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，与投 资者申购赎回的现实结算价钱也可能存在各异，IOPV 诡计可能出现错误，投资 者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   如若基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代象征、现款替代保证金率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益 受损或影响申购赎回的普通进行。   （1）投资者申购失败的风险。本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部 分红份股使用现款替代，且确立了现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购 时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的富足的 成份股，导致申购失败的风险。   （2）投资者赎回失败的风险。在投资者提交赎回请求时，如本基金投资组 合内不具备足额的稳健要求的赎回对价，可能导致出现赎回失败的情形。基金管 理东谈主可能根据成份股市值范畴变化等因素疗养最小申购赎回单元，由此可能导致 投资者按原最小申购赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申 购赎回单元一皆赎回，而只可在二级市集卖出一皆或部分基金份额。   （3）基金份额赎回对价的变现风险。本基金赎回对价主要为组合证券、现 金替代、现款差额等，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动 性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变 现风险。   因本基金不再稳健证券往复所上市条件被间隔上市，或被基金份额捏有东谈主大 会决议提前间隔上市，导致基金份额不可连接进行二级市集往复的风险。   畴昔若出现标的指数不稳健要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个处事日内向中国证监会陈诉并提议责罚 决议，如更换基金标的指数、弯曲运作样式、与其他基金合并或者间隔基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同间隔。   因而，本基金存在着无法存续的风险。   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险： 停或间隔，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 结算样式发生变化，轨制疗养可能给投资者带来贯通偏差的风险。同样的风险还 可能来自于证券往复所过甚他代理机构。   （1）资产支捏证券的投资风险   本基金可投资资产支捏证券，资产支捏证券是由受托机构刊行的、代表特定 目的信托的信托受益权份额。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产 支捏证券收益的义务，其支付主要着手于支捏证券的资产池产生的现款流。资产 支捏证券在二级市集的成交流动性格况各异较大，其投资者可能濒临资产支捏证 券难以以合理价钱变现进而遇到损失的情况。资产支捏证券诚然在法律上终明晰 与原始权益东谈主的歇业进军，但仍然依赖原始权益东谈主的捏续运营，并濒临与原始权 益东谈主的资金混同风险，因此若本基金投资资产支捏证券，当资产支捏证券的原始 权益东谈主出现违纪爽约时，本基金手脚资产支捏证券的捏有东谈主可能濒临无法收取投 资收益以致损失本金的风险。资产支捏证券的往复结构较为复杂，触及繁多往复 方，诚然算计的往复文献对往复各方的权利和义务均有翔实的章程，可是无法排 除由于任何一方爽约或发生要紧不利变化导致投资者利益损失的风险。此外皮资 产支捏证券的投资中基金管理东谈主还濒临现款流预计风险、操格调险等。当本基金 投资的资产支捏证券信用评级发生变动不再稳健法例章程或基金合同约定时，基 金管理东谈主将需要在规依期限内完成疗养，该疗养也可能导致或有的变现损失。   （2）股指期货的投资风险   金融繁衍品是一种金融会约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。股指期货属于金融繁衍品， 本基金若投资于股指期货，需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操格调险 和法律风险等。由于繁衍品频频具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈， 有时候比投资标的资产要承担更高的风险。何况由于繁衍品订价相配复杂，不适 当的估值有可能使基金资产濒临损失风险。   （3）股票期权的投资风险   本基金可投资股票期权，投资股票期权所濒临的主要风险是繁衍品价钱波动 带来的市集风险；繁衍品基础资产往复量大于市集可报价的往复量而产生的流动 性风险；繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所酿成基差风险； 无法实时筹措资金空闲建立或者支捏繁衍品合约头寸所要求的保证金而带来的 保证金风险；往复敌手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及各种操格调 险。   （4）参与融资业务的风险   本基金可根据法律法例的章程参与融资业务，可能濒临以下风险： 例，由于高杠杆特征，潜在损失可能成倍放大； 务，或上市证券价钱波动导致担保物价值与其融资债务之间的比例低于支捏担保 比例，且不可按照约定的时分、数目追加担保物时，将濒临担保物被证券公司强 制平仓的风险； 资总额范畴或证券品种融资往复受限，则存在授信给投资者的融资额度在某一时 点无法足额使用的可能。另外，如若其信用禀赋情状收敛，证券公司会相应收敛 对其的授信额度，或者证券公司提高算计警告方针、平仓方针所产生的风险，可 能会给基金财产酿成经济损失； 同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，将濒临融资成 本加多的风险； 融资标的证券范围疗养、标的证券暂停往复或间隔上市等情况，投资者将可能面 临被证券公司提前了结融资往复的风险，可能会给基金财产酿成经济损失。   （5）参与转融通证券出借业务的风险   本基金可参与转融通证券出借业务，可能濒临的风险包括但不限于：1）流 动性风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回 对价的风险；2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支 付相应权益补偿及欠据用度的风险；3）市集风险，指证券出借后可能濒临出借 期间无法实时处置证券的市集风险；4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集 剧烈波动、个别证券出现要紧事件、往复敌手方爽约、业务王法疗养、信息本领 不可普通运行等风险。   （6）存托凭证的投资风险   如本基金投资存托凭证的，在承担境内上市往复股票投资的共同风险外，还 将承担与存托凭证、革命企业刊行、境外刊行东谈主以及往复机制算计的私有风险， 具体包括但不限于以下风险：   ①存托凭证是新证券品种，由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境内发 行，代表境外基础证券权益。存托凭证捏有东谈主现实享有的权益与境外基础证券捏 有东谈主的权益诚然基本相配，但并不可等同于径直捏有境外基础证券。   ②本基金买入或者捏有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存 托契约，成为存托契约确当事东谈主。存托契约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方 式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托契约作出特殊修改。   ③本基金捏有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的鼓动，不不错股 东身份径直欺骗鼓动权利；本基金仅能根据存托契约的约定，通过存托东谈主享有并 欺骗分红、投票等权利。   ④存托凭证存续期间，存托凭证容颜内容可能发生要紧、内容变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券弯曲比例发生疗养、红筹公司和存托东谈主可能对存托协 议作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅 以事前通告的样式，即对本基金收效。本基金可能无法对此欺骗表决权。   ⑤存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 冻结、强制奉行等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   ⑥存托东谈主可能向存托凭证捏有东谈主收取存托凭证算计用度。   ⑦存托凭证退市的，本基金可能濒临存托东谈主无法根据存托契约的约定卖出基 础证券，本基金捏有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开往复或者转让， 存托东谈主无法连接按照存托契约的约定为本基金提供相应服务等风险。   革命企业证券初次公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 往复价钱。   ①红筹公司在境外注册耕种，其股权结构、公司治理、运行范例等事项适用 境外注册地公司法等法律法例的章程；仍是在境外上市的，还需要遵从境外上市 地算计王法。投资者权利过甚欺骗可能与境内市集存在一定各异。此外，境内股 东和境内存托凭证捏有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   ②红筹公司可能仅在境内市集刊行并上市较小范畴的股票或者存托凭证，公 司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓动等捏有，境内投资者可能无法现实参 与公司要紧事务的决策。   ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《中华东谈主民共和国证券法》 拿起证券诉讼，但境内投资者无法径直手脚红筹公司境外注册地或者境外上市地 的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   ①境表里市集证券停复牌轨制存在各异，红筹公司境表里上市的股票或者存 托凭证可能出当今一个市集普通往复而在另一个市集实施停牌等欢欣。   ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研 究陈诉不雅点、境表里往复机制各异、特殊往复情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。   ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司当今及将来境外刊行的股 票可能弯曲至境内市集上市往复，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行径， 从而加多或者减少境内市集的股票或者存托凭证剖释数目，可能引起往复价钱波 动。   ④本基金捏有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许弯曲为公司在境外刊行 的同样类别的股票或者存托凭证；本基金捏有境内刊行的存托凭证，暂不允许转 换为境外基础证券。   （7）科创板股票的投资风险   基金资产可投资科创板股票，若本基金投资于科创板股票，会濒临科创板机 制下因投资标的、市集轨制以及往复王法等各异带来的私有风险，包括但不限于：   ①科创板退市轨制较主板更为严格，退市时分更短，退市速率更快；   ②退市情形更多，新增市值低于章程程序、上市公司信息表示或者范例运作 存在要紧裂缝导致退市的情形；   ③奉行程序更严，显着丧失捏续经营才能，仅依赖与主业无关的贸易或者不 具备生意内容的关联往复支捏收入的上市公司可能会被退市；   ④不再确立暂停上市、还原上市和再行上市门径，上市公司退市风险更大。   科创板企业相对荟萃于新一代信息本领、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新本领产业和政策新兴产业，大多数企业为初创型公司，企 业畴昔盈利、现款流、估值均存在不确定性，股票投资市集风险加大。科创板股 票竞价往复确立较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个往复日不设涨跌幅限制，其 后涨跌幅限制为 20%，科创板股票上市首日即可手脚融资融券标的，可能导致较 大的股票价钱波动。   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，全体流动性 可能相对较弱。此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被无意抽中确立一 依期限限售期的可能，基金存在无法实时变现过甚他算计流动性风险。   科创板企业均为市集招供度较高的科技革命企业，在企业经营及盈利模式上 存在趋同，是以科创板股票算计性较高，市集发达欠安时，系统性风险将更为显 著。   国度对高新本领产业扶捏力度及趣味进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济时势变化对政策新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。      （二）市集风险   证券市集价钱因受经济因素、政事因素、投资心理和往复轨制等各式因素的 影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券市集产生一定的影 响，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。   证券市集是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特色。宏不雅经济运 行情状将对质券市集的收益水平产生影响，从而产生风险。   金融市集利率波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动，同期 径直影响企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变化的 影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理才能、财务情状、市集出息、 行业竞争、东谈主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如若基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者好像用于分派的利润减少，使基 金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各种化来散布这种非系统风险，但不可 完全遁入。   如若发生通货彭胀，基金投资于证券所得回的收益可能会被通货彭胀对消， 从而影响基金资产的保值升值。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行出动相关的风险，单一的 久期方针并不可充分反馈这一风险的存在。   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得回 较少的收益率。   （三）流动性风险   流动性风险是指基金管理东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回对价的风险。   本基金的投资市集主要为证券往复所、寰宇银行间债券市集等流动性较好的 范例型往复场所，主要投资对象为具有淡雅流动性的金融器用（包括沪深 300 指 数的成份股、备选成份股、其他股票、存托凭证、债券、资产支捏证券、债券回 购、银行入款、同行存单、繁衍器用和货币市集器用等），同期本基金基于散布 投资的原则在行业和个券方面未有高荟萃度的特征，综合评估在普通市集环境下 本基金的流动性风险适中。   在市集大幅波动、流动性穷乏等顶点情况下发生无法搪塞基金份额捏有东谈主赎 回的情形时，基金管理东谈主将以保障基金份额捏有东谈主正当权益为前提，按照法律法 规、基金合同等章程，收用暂停接受赎回请求、减速支付赎回对价、暂停估值等 流动性风险管理器用手脚提拔措施。对于各种流动性风险管理器用的使用，基金 管理东谈主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东谈主协商一致。在现实运用各 类流动性风险管理器用时，投资者的赎回请求、赎回对价支付等可能受到相应影 响，基金管理东谈主将依照法律法例、基金合同等章程进行操作，保障基金份额捏有 东谈主的正当权益。 易价钱卖出基金份额。 的往复可能因各式原因被暂停，当基金不再稳健算计上市条件时，基金的上市也 可能被间隔。 价情况。可是，基金的二级市集往复价钱受市集供求的影响，可能高于（称为溢 价）或低于（称为折价）基金份额净值。   （四）信用风险   指基金在往复过程发生交收爽约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现爽约、 拒却支付到期本息，导致基金资产损失。      （五）管理风险 断有误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东谈主和基金托管东谈主的管 理水平、管理技能和管理本领等对基金收益水平存在影响。 器用，基金可能会濒临一些特殊的风险。      （六）操格调险 因素酿成操作失实或违犯操作规程等引致的风险，例如，越权违纪往复、司帐部 门诓骗、往复错误、IT 系统故障等风险。      （七）合规性风险 违犯法例及基金合同相关章程的风险。 完善而产生的风险。      （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资所在与策略特色的详细性表述；而本基金各销售 机构依据算计法律法例及里面评级程序，将基金居品按照风险由低到高礼貌进行 风险级别评定分别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险情状表述并不势必一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其采用的具体评价程序和方法的各异，对归并居品风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 现实运作情况等应时疗养对本基金的风险评级。   敬请投资者瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才能与 居品风险之间的匹配检修，并须实时顺心销售机构对于本基金风险评级的疗养情 况，自主作出投资决策。   （九）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券/期货往复所、登 记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法普通处事，从而影响基金的各项业 务按普通时限完成，使投资东谈主和基金份额捏有东谈主无法实时查询权益、进行日常交 易以致利益受损。 统的故障或者差错而影响往复的普通进行或者导致投资者的利益受到影响。这种 本领风险可能来自基金管理东谈主、登记机构、销售机构、证券/期货往复所、证券/ 期货登记结算机构等等。   二、声明 须自行承担投资风险。 管理东谈主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。  第二十部分      基金合同的变更、间隔与基金财产的清理   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告。 议收效后两日内在章程媒介公告。   二、基金合同的间隔事由   有下列情形之一的，经履行算计程序后，基金合同应当间隔： 基金托管东谈主相接的； 的因素致使标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对责罚决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的处事主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同间隔情形出面前，由基金财产清理小组和洽收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 陈诉出具法律见识书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一皆剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理陈诉经过稳健《中华 东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后， 由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算陈诉报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例 的章程。          第二十一部分   基金合同的内容撮要      一、基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主的权利、义务   （一）基金管理东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同孤苦运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据基金合同及相关法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度相关法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的算计行径进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及相关法律章程决定基金收益的分派决议；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓动权利，为基金的利 益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪机构或其他 为基金提供服务的外部机构；若本基金采用证券经纪商往复结算模式，基金管理 东谈主有权选拔代表本基金进行场内往复、手脚结算参与东谈主代理本基金进行结算的证 券经纪商，并签订证券经纪服务契约；本基金管理东谈主亦有权决定本基金证券往复 模式的弯曲；   （16）在稳健相关法律、法例的前提下，制订和疗养相关基金认购、申购、 赎回、弯曲和收益分派等的业务王法；   （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以厚实信用、严慎发愤的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备富足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营样式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他相关章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用稳健合理的措施使诡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法稳健基金合同等法律文献的章程，按相关章程诡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购对价、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他相关章程，履行信息表示及报 告义务；   （12）保守基金生意精巧，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过甚他相关章程另有章程外，以及根据监管机构、司法机关等有权机关 的要求或因审计、法律等外部专科照应人要求提供的情况外，在基金信息公开表示 前应予心事，不向他东谈主泄露；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额捏有东谈主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付投资者赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他相关章程召集基金份额捏有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关府上，保存期限不少于法律法例的章程；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程时分发出，何况 保证投资者好像按照基金合同章程的时分和样式，随时查阅到与基金相关的公开 府上，并在支付合理成本的条件下得到相关府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临落幕、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 并通告基金托管东谈主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益 时，应当承担补偿处事，其补偿处事不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东谈主违犯基金合同酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行径承担处事；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可收效， 基金管理东谈主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；登记机构及发售代理机构将协助基金 管理东谈主完成算计资金和证券的退还处事；   （25）奉行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全督察基金 财产；   （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯基金 合同及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形， 应呈报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据算计市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货等往复资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以厚实信用、发愤尽责的原则捏有并安全督察基金财产；   （2）耕种专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业场所，配备富足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别确立账户，孤苦核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他相关章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东谈主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户；按照基金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交 割事宜；   （7）保守基金生意精巧，除《基金法》、基金合同过甚他相关章程另有章程 外，以及根据监管机构、司法机关等有权机关的要求或因审计、法律等外部专科 照应人要求提供的情况外，在基金信息公开表示前应予心事，不向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管理东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具见识，说 明基金管理东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如若基金 管理东谈主有未奉行基金合同章程的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采用了稳健的 措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他算计府上，保存期 限不少于法律法例的章程；   （12）保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按章程制作算计账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关章程向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他相关章程，召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金管理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临落幕、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 和银行业监督管理机构，并通告基金管理东谈主；   （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，得意担补偿处事，其补偿处事 不因其退任而衔命；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务， 基金管理东谈主因违犯基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基 金管理东谈主追偿；   （21）奉行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东谈主的权利和义务   基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金基金份额捏有东谈主和基金合 同确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主手脚基金合同 当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息府上；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）崇拜阅读并遵从基金合同、招募说明书、基金居品府上概要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）顺心基金信息表示，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价及法律法例和基金合同所规 定的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者基金合同间隔的有限 处事；   （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的行径；   （7）奉行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因得回的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的程序和王法   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。若畴昔本基金份额捏有东谈主大会成立日 常机构，则按照届时灵验的法律法例的章程奉行。   若以本基金为宗旨基金且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金同样的网络基 金的基金合同收效，鉴于本基金和网络基金的算计性，本基金网络基金的基金份 额捏有东谈主不错凭所捏有的网络基金的基金份额径直出席或者托付代表出席本基 金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。在诡计参会份额和计票时，网络基金捏有 东谈主捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东谈主大会 的权益登记日，网络基金捏有本基金份额的总和乘以该基金份额捏有东谈主所捏有的 网络基金份额占网络基金总份额的比例，诡计结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。网络基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有 对等的投票权。   网络基金的基金管理东谈主不应以网络基金的口头代表网络基金的全体基金份 额捏有东谈主以本基金的基金份额捏有东谈主的身份欺骗表决权，但可接受网络基金的特 定基金份额捏有东谈主的寄托以网络基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   网络基金的基金管理东谈主代表网络基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本 基金份额捏有东谈主大会的，须先效用网络基金基金合同的约定召开网络基金的基金 份额捏有东谈主大会，网络基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额捏有东谈主大会的，由网络基金的基金管理东谈主代表网络基金的基金份额捏有东谈主提议 召开或召集本基金份额捏有东谈主大会。   若将来法律法例对基金份额捏有东谈主大会另有章程的，以届时灵验的法律法例 为准。   （一）召开事由 决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）间隔基金合同；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）弯曲基金运作样式；   （5）疗养基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金程序，但根据法律法例的要求调 整该等薪金程序的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会程序；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）间隔基金上市，但被深圳证券往复所决定间隔上市的除外；   （14）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）疗养本基金的申购费率或者变更收费样式；   （3）因相应的法律法例、深圳证券往复所或者登记机构的算计业务王法发 生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额捏有东谈主利益无内容性不利影响；   （5）履行稳健程序后，基金推出新业务或服务；   （6）基金管理东谈主、算计证券往复所、基金登记机构在法律法例章程或中国 证监会许可的范围内疗养或修改相关基金认购、申购、赎回、弯曲、基金往复、 非往复过户、转托管等业务王法；   （7）疗养基金的申购赎回样式及申购对价、赎回对价组成；   （8）疗养基金份额净值、申购赎回清单的内容、诡计和公告的时分或频率；   （9）疗养基金收益分派原则；   （10）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集样式 理东谈主召集。 提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额捏有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻截、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的通告时分、通告内容、通告样式 告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决样式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设算计东谈主姓名及算计电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东谈主大会所采用的具体通信样式、寄托的公证机关过甚联 系样式和算计东谈主、表决见识寄交的截止时分和收取样式。 决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主 到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面通告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识 的计票效力。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的样式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会样式、通信开会样式或法律法例和监管 机构允许的其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期稳健以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释稳健法律法例、基金合同 和会议通告的章程，何况捏有基金份额的凭证与基金管理东谈主捏有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证炫夸， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 格式或基金合同约定的其他样式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面样式或基金合同约定的其他样式进行表决。   在同期稳健以下条件时，通信开会的样式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议通告后，在 2 个处事日内贯穿公 布算计辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议通告章程的样式收取基金份额捏有东谈主的表决见识；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 通告不参加收取表决见识的，不影响表决效力；   （3）本东谈主径直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识基金份额捏有东谈主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额捏有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具表决见识或授权他东谈主代表出具 表决见识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见识的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决见识的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决见识的 代理东谈主出具的寄托东谈主捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释符 正当律法例、基金合同和会议通告的章程，并与基金登记机构记录相符。 用其他书面或非书面样式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会并欺骗表决权， 具体样式在会议通告中列明。 非现场样式相衔接的样式召开基金份额捏有东谈主大会，会议程序比照现场开会和通 讯样式开会的程序进行。基金份额捏有东谈主不错采用书面、收罗、电话、短信或其 他样式进行表决，具体样式由会议召集东谈主确定并在会议通告中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定间隔基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大 会商量的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样式下，最初由大会主捏东谈主按照下列第（七）条章程程序确定 和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经商量后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如若基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏 有东谈主手脚该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称呼）和算计样式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一皆灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 极端决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的样式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或基 金合同另有约定外，弯曲基金运作样式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、间隔 基金合同、本基金与其他基金合并以极端决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会采用记名样式进行投票表决。   采用通信样式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背根据解释，不然提交稳健会议通告中章程的证实投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头稳健会议通告章程的表决见识视为灵验表决，表决见识 磨蹭不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见识的基金份额捏有 东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述王法的前提下，具体王法以召集东谈主发布的基金份额捏有东谈主大和会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议出手后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议出手 后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票样式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在章程媒介上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当奉行收效的基金份额捏有东谈主 大会的决议。收效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等章程，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监 管王法修改导致算计内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和疗养，无需召开基金份额捏有东谈主大 会审议。   三、基金合同的变更、间隔与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 议收效后两日内在章程媒介公告。   （二）基金合同的间隔事由   有下列情形之一的，经履行算计程序后，基金合同应当间隔： 基金托管东谈主相接的； 的因素致使标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对责罚决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的处事主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同间隔情形出面前，由基金财产清理小组和洽收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 陈诉出具法律见识书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一皆剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理陈诉经过稳健《中华 东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后， 由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算陈诉报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例 的章程。   四、争议责罚样式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，如经 友好协商未能责罚的，均应提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验 的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，并对各方当事东谈主 具有拘谨力。除非仲裁裁决另有裁定，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。争议 处理期间，基金管理东谈主与基金托管东谈主应坚守各自的职责，连接针织、发愤、尽责 地履行基金合同章程的义务，神往基金份额捏有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港极端行政区、澳门 极端行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的样式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公场所和营业场所查阅。        第二十二部分          基金托管契约的内容撮要 一、基金托管契约当事东谈主 （一）基金管理东谈主（也可称资产管理东谈主） 称呼：富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27- 法定代表东谈主：裴长江 耕种日历：1999 年 4 月 13 日 批准耕种机关及批准耕种文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【1999】 组织格式：有限处事公司 注册本钱：东谈主民币 5.2 亿元 存续期限：捏续经营 算计电话：021-20361818 （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主） 称呼：招商银行股份有限公司 耕种日历：1987 年 4 月 8 日 注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦 注册本钱：252.20 亿元 法定代表东谈主：缪建民 行长：王良 资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号 电话：0755-83199084 传真：0755-83195201 二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程以及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资限制、关联方往复等进行监督。   本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。 为更好地终了投资宗旨，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、科创板、 创业板过甚他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、央行票 据、地方政府债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、金融债券、企业债券、 公司债券、次级债券、可弯曲债券、可交换债券、可分离往复可转债、短期融资 券（含超短期融资券）、中期单子等）、资产支捏证券、债券回购、银行入款、同 业存单、繁衍器用（股指期货、股票期权等）、货币市集器用以及中国证监会允 许基金投资的其他金融器用（但须稳健中国证监会算计章程）。   本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳健 程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的   如法律法例对该比例要求有变更的，在履行稳健程序后，以变更后的比例为 准，本基金的投资比例会作念相应疗养。   基金的投资组合应效用以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支捏证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；   （3）本基金捏有的一皆资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （4）本基金捏有的归并（指归并信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券范畴的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的一皆基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支捏 证券，不得跳跃其各种资产支捏证券共计范畴的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证 券。基金捏有资产支捏证券期间，如若其信用等级下降、不再稳健投资程序，应 在评级陈诉讦布之日起 3 个月内给予一皆卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   本基金参与股指期货往复的，应当效用下列（8）-（13）要求：   （8）本基金在职何往复日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跳跃 基金资产净值的 10%；   （9）本基金在职何往复日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；   （10）本基金在职何往复日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基 金捏有的股票总市值的 20%；   （11）本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差诡计）应当稳健基金合同对于股票投资比例的相关约定；   （12）本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跳跃上一往复日基金资产净值的 20%；   （13）本基金每个往复日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的往复 保证金后，应当保捏不低于往复保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   本基金参与股票期权往复的，应当遵从下列（14）-（16）要求：   （14）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值 的 10%；   （15）开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应捏有合约行权所需的全额现款或往复所王法招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （16）未平仓的期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （17）本基金参与融资业务后，在职何往复日日终，捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳健下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跳跃 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳跃基金捏有该证券总量的 均诡计；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外 的因素致使基金不稳健该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （21）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票奉行；   （23）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（6）、          （18）至（20）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制等 基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳健上述章程投资比例的，基金管理 东谈主应当在 10 个往复日内进行疗养，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券 /期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使 基金投资不稳健第（18）项章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律法例另 有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 出手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行稳健程序后，则本基金投资不再受算计限制或以变更后的章程为准。   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱过甚他不朴直的证券往复行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会及基金合同章程退却从事的其他行径。 际限定东谈主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联往复的，应当稳健基金的投资宗旨和投资策略，效用基金 份额捏有东谈主利益优先原则，留神利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公谈合理价钱奉行。算计往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法例给予表示。要紧关联往复应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。 当程序后，本基金可不受上述章程的限制或按疗养后的章程奉行。   （二）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主选拔入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金管理东谈主应根据法 律法例的章程及《基金合同》的约定，确定稳健条件的通盘入款银行的名单，并 实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的往复敌手是否 稳健相关章程进行监督。对于不稳健章程的银行入款，基金托管东谈主不错拒却奉行， 并通告基金管理东谈主。   本基金投资银行入款应稳健如下章程： 但投资于有入款期限，根据契约可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；投 资于具有基金托管东谈主经验的归并生意银行的银行入款、同行存单占基金资产净值 的比例共计不得跳跃 20%；投资于不具有基金托管东谈主经验的归并生意银行的银 行入款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得跳跃 5%。   相关法律法例或监管部门制定或修改新的依期入款投资政策，基金管理东谈主履 行稳健程序后，可相应疗养投资组合限制的章程。 务进程、岗亭职责、风险限定措施和监察稽核轨制，切实留神相关风险。基金托 管东谈主负责对本基金银行依期入款业务的监督与核查，审查、复核算计契约、账户 府上、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东谈主负责限定信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等 级、入款银行的支付才能等触及到入款银行选拔方面的风险。因选拔入款银行不 当酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担处事。   （2）基金管理东谈主负责限定流动性风险。因限定不力而酿成的损失，基金托 管东谈主不承担处事。流动性风险主要包括基金管理东谈主要求一皆提前支取、部分提前 支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不可空闲基 金普通结算业务的风险、因一皆提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响 估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东谈主须加强里面风险限定轨制的斥地。如因基金管理东谈主职工职 务行径导致基金财产受到损失的，需由基金管理东谈主承担由此酿成的损失。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格遵从《基金 法》、   《运作办法》等相关法律法例，以及国度相关账户管理、利率管理、支付结 算等的各项章程。   （三）基金投资银行入款契约的签订、账户开设与管理、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东谈主应与稳健经验的入款银行总行或其授权分行签订《基金存 款业务总体互助契约》（以下简称《总体互助契约》），确定《入款契约书》的格 式范本。《总体互助契约》和《入款契约书》的格式范本由基金托管东谈主与基金管 理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据算计法例对《总体互助契约》和《入款契约书》的内 容进行复核，审查入款银行经验等。   （3）基金管理东谈主应在《入款契约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭 证的办理样式、邮寄地址、算计东谈主和算计电话，以及入款证实书或其他灵验凭证 在邮寄过程中遗失后，入款余额的证实及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”） 寄送或上门托福入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机 构的上司行发出入款余额询证函，入款分支机构过甚上司行应予配合。   （5）基金管理东谈主应在《入款契约书》中章程，基金存放到期或提前兑付的 资金应一皆划转到指定的基金托管账户，并在《入款契约书》写明账户称呼和账 号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切处事。   （6）基金管理东谈主应在《入款契约书》中章程，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金管理东谈主应实时书面通告入款行，书面通告应加盖基 金托管东谈主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金管理东谈主、基金托管东谈主 出具稳健书面证实书。变更通告的投递样式同开户手续。在存期内，入款分支机 构和基金托管东谈主的指定算计东谈主变更，应实时加盖公章书面通告对方。   （7）基金管理东谈主应在《入款契约书》中章程，因依期入款产生的存单不得 被质押或以任何样式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管理东谈主应当依据基金管理东谈主与入款银行 签订的《总体互助契约》、            《入款契约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授 权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东谈主应在《入款契约书》中章程，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或 其他灵验入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款证实或到期支款 的灵验凭证，且对应每笔入款仅能开具惟一入款凭证。资金到账当日，由入款银 行分支机构指定的司帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证实 收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东谈主指定算计东谈主；若 入款银行分支机构代为督察入款凭证的，由入款银行分支机构指定司帐主管传真 一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证实收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东谈主向入款银行提议补办请求，基 金管理东谈主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的样式快递或上门 托福至基金托管东谈主，原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个处事日，基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计 利息。   基金管理东谈主应在《入款契约书》中章程，对于存期跳跃 3 个月的依期入款， 基金托管东谈主于每季度向入款银行发起查扣问复，入款银行应按照中国东谈主民银行查 扣问复的相关时限要求实时回复。基金管理东谈主有处事督促入款银行实时回复查询 查复。因入款银行未实时回复酿成的资金被挪用、盗取的处事由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行 公章寄送至基金托管东谈主指定算计东谈主。   （4）到期兑付   基金管理东谈主提前通告基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分 支机构指定的司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话 打算。入款到期前基金管理东谈主与入款银行证实入款凭证收到并于到期日兑付入款 本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，通告基金 管理东谈主与入款银行接洽入款到账时分及利息补付事宜。基金管理东谈主应将接洽结果 见告基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥入款本息确当日通告基金管理东谈主。   基金管理东谈主应在《入款契约书》中章程，入款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即通告基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出 具算计解释文献后，与入款银行指定司帐主管电话证实后，入款银行应在到期日 将入款本息划至指定的基金资金账户。如若入款到期日为法定节沐日，入款银行 顺延至到期后第一个处事日支付，入款银行需按原契约约定利率和现实延期天数 支付延期利息。   如若在入款期限内，由于基金范畴发生缩减的原因或者出于流动性管理的需 要等原因，基金管理东谈主不错提前支取一皆或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东谈主与入款银行签订的《入款契约书》奉行。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在进行入款投资时有违犯相关法律法例的章程 及《基金合同》的约定的行径，应实时以书面格式通告基金管理东谈主在 10 个处事 日内纠正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通告的违纪事项未能在 10 个处事日内纠正 的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违游记径， 应立即陈诉中国证监会，同期通告基金管理东谈主在 10 个处事日内纠正或拒却结算， 若因基金管理东谈主拒不奉行酿成基金财产损失的，算计损失由基金管理东谈主承担，基 金托管东谈主不承担补偿处事。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供稳健法律法例及行业程序的、经看重选拔的、本基金适用的银行间债 券市集往复敌手名单并约定各往复敌手所适用的往复结算样式。基金管理东谈主有责 任确保实时将更新后的往复敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此酿成的损失应 由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主应严格按照往复敌手名单的范围在银行间债券市 场选拔往复敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集 往复敌手名单进行往复。如基金管理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供 银行间债券市集往复敌手名单的，视为基金管理东谈主招供全市集往复敌手。在基金 存续期间基金管理东谈主不错疗养往复敌手名单，但应将疗养结果至少提前一个处事 日书面通告基金托管东谈主。新名单确定时已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结 算的往复，仍应按照契约进行结算，但不得再发生新的往复。如基金管理东谈主根据 市集需要临时疗养银行间债券往复敌手名单及结算样式的，应向基金托管东谈主说明 事理，并在与往复敌手发生往复前 3 个往复日内与基金托管东谈主协商责罚。   基金管理东谈主负责对往复敌手的资信限定，按银行间债券市集的往复王法进行 往复，并负责责罚因往复敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的往复 敌手在基金管理东谈主确定的时天职仍未承担爽约处事过甚他算计法律处事的，在基 金管理东谈主无错误的前提下，基金管理东谈主不错但无义务对相应损失先行给予承担， 然后再向算计往复敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履 行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的往复对 手进行往复时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成 的损成仇处事。   （五）本基金投资剖释受限证券，应遵从《对于基金投资非公开刊行股票等 剖释受限证券相关问题的通告》等相关监管章程。 包括由算计法律法例或中国证监会范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配 售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往复证券，不包括由于发布要紧讯息 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等剖释 受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登 记结算有限处事公司、中央国债登记结算有限处事公司或银行间市集清理所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券往复所或寰宇银行间债券市集往复的证 券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 管理东谈主董事会批准的相关基金投资剖释受限证券的投资决策进程、风险限定轨制。 基金投资非公开刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性 风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资剖释受限证券的投资额度和投 资比例限定情况。   基金管理东谈主应至少于初次奉行投资指示之前两个处事日将上述府上书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富足的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述府上后两个处事日内，以书面或其他两边招供的样式证实收到上述府上。   基金管理东谈主负责管理本基金投资剖释受限证券的流动性风险，确保对算计风 险采用积极灵验的措施，在合理的时天职灵验责罚基金运作的流动性问题。如因 基金多数赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活难受时，基金管理 东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算。对本基金因投资剖释受限证券导致 的流动性风险，基金托管东谈主不承担补偿处事。 要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的 认购款、资金划付时分等。基金管理东谈主应保证上述信息的着实、完好，并应至少 于拟奉行投资指示前两个处事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管 东谈主有富足的时分进行审核。   由于基金管理东谈主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，致使基金托管东谈主 无法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担处事。                《基金合同》、                      《托管契约》审核基金管理东谈主投资 剖释受限证券的行径。如发现基金管理东谈主违犯了《基金合同》、                            《托管契约》以及 其他算计法律法例的相关章程，应实时通告基金管理东谈主，并呈报中国证监会，同 时采用合理措施保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金管理东谈主的不法、 违纪以及违犯《基金合同》、             《托管契约》的投资指示不予奉行，独立即通告基金 管理东谈主纠正，基金管理东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得不奉行时，基金托 管东谈主应向中国证监会陈诉。 章程媒介表示所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金管理东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，崇拜评估中期单子投 资业务的风险，本着审慎、发愤尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应稳健 法律法例及监管机构的算计章程。   （七）若本基金参与转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当遵从审慎经营的 原则，配备本领系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完 善业务进程，灵验地留神和限定风险，基金托管东谈主对基金参与转融通证券出借业 务进行监督和复核。   （八）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 资产净值诡计、基金份额净值诡计、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 算计信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管契约的章程，应实时以电话、邮件或书面提 示等样式通告基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的 监督和核查。基金管理东谈主收到通告后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的 书面通告，基金管理东谈主应以书面格式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合 理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述规依期限内，基金托 管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托 管东谈主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   （十）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管契约对基金业务奉行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的辅导， 基金管理东谈主应在章程时天职回复并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或 举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监 会报送基金监督陈诉的事项，基金管理东谈主应积极配合提供算计数据府上和轨制等。   （十一）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往复程序仍是收效的指示违犯法 律、行政法例和其他相关章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即通告基金管 理东谈主实时纠正，由此酿成的损失由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主在履行其实时通 知义务后，给予免责。   （十二）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违游记径，应实时陈诉中国证监 会，同期通告基金管理东谈主限期纠正。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东谈主诡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指 令办理清理交收、算计信息表示和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未奉行或无故蔓延奉行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、托管契约过甚他相关章程时，应实时以书面格式通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面通告后应不才一处事日前实时查对 并以书面格式给基金管理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在章程 期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对通告县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管契约对基金业务奉行核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面辅导， 基金托管东谈主应在章程时天职回复并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证； 基金托管东谈主应积极配合提供算计府上以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和 着实性。   （四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记径，应实时陈诉中国证监会， 同期通告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 确保基金财产的完好与孤苦。 金财产。未经基金管理东谈主的朴直指示，不得自走运用、贬责、分派基金的任何资 产。不属于基金托管东谈主现实灵验限定下的资产及什物证券等在基金托管东谈主督察期 间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的处事。 定到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金 托管东谈主应实时通告基金管理东谈主采用措施进行催收，基金管理东谈主应负责向相关当事 东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应给予必要的协助。 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括但 不限于证券往复资金账户内的资金、证券类基金资产、期货保证金账户内的资金、 期货合约等）过甚收益，由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东谈主外第三 方的诓骗、核定、错误或歇业等原因给基金资产酿成的损失等不承担处事。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 开立并管理。 网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额捏有东谈主东谈主数稳健《基金法》、《运 作办法》等相关章程后，基金管理东谈主应将属于基金财产的一皆资金划入基金托管 东谈主为基金开立的基金资金账户，由登记机构将股票过户到基金托管东谈主为本基金开 立的组合证券账户中，同期在章程时天职，基金管理东谈主应遴聘稳健《中华东谈主民共 和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具的验资陈诉由 参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 关机构的协助下按章程办理退款、证券退还等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 “托管账户”），督察基金的银行入款，并根据基金管理东谈主的指示办理资金收付。 托管账户称呼应为“富国沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金”，预留印鉴 为基金托管东谈主印记。 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行径。 关章程。   （四）基金证券账户和证券往复资金账户的开立和管理 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 业务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的 任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 管理和运用由基金管理东谈主负责。 财产证券往复结算资金的存管、记录往复结算资金的变动明细以及场内证券往复 清理，并与基金托管东谈主开立的托管账户建立第三方存管关系。   本基金通过证券经纪机构进行的往复由证券经纪机构手脚结算参与东谈主代理 本基金进行结算。 户；不为证券往复资金账户另行开立银行托管账户之外的其他银行账户。 他投资品种的投资业务，触及算计账户的开立、使用的，按相关章程开立、使用 并管理；若无算计章程，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程奉行。  （五）债券托管账户的开设和管理  基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间市集清理所股份有限公司的相关章程，以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。  （六）其他账户的开立和管理 等，基金托管东谈主按照章程开立投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理东谈主 应以书面格式将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和市集监控中 心的登录用户名及密码见告基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录密码重置 由基金管理东谈主进行，重置后务必实时通告基金托管东谈主。  基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需府上。基 金管理东谈主保证所提供的账户开户材料的着实性和灵验性，且在算计府上变更后及 时将变更的府上提供给基金托管东谈主。 由基金管理东谈主协助基金托管东谈主按影相关法律法例和本契约的约定协商后开立。新 账户按相关章程使用并管理。  （七）基金财产投资的相关有价凭证等的督察  基金财产投资的相关什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的督察库，或存入中央国债登记结算有限处事公司、银行间市集清理所股 份有限公司、中国证券登记结算有限处事公司或单子营业中心的代督察库，什物 督察凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主 根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主之外机 构现实灵验限定的有价凭证不承担督察处事。  （八）与基金财产相关的要紧合同的督察  由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件分别由基 金管理东谈主、基金托管东谈主督察。除本契约另有章程外，基金管理东谈主代表基金签署的 与基金财产相关的要紧合同应尽量保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一 份原来的原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管 东谈主，并在三十个处事日内将原来投递基金托管东谈主处。因基金管理东谈主发送的合同传 真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果，由基金管理东谈主负责。要紧合同 的督察期限不少于法律法例的章程。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得弯曲。基金管理东谈主向基金托管 东谈主提供的合同传真件与基金管理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值诡计与复核   （一）基金资产净值的诡计、复核与完成的时分及程序   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个处事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数目诡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的错误 计入基金财产。基金管理东谈主不错耕种大额赎回情形下的净值精度救急疗养机制。 法律法例、监管机构、基金合同另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主于每个处事日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。   基金管理东谈主应每个处事日对基金资产估值，但基金管理东谈主根据法律法例或基 金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个处事日对基金资产估值后，将基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按规 定对外公布。 东谈主承担。本基金的基金司帐处事方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核处事， 因此，就与本基金相关的司帐问题，如经算计各方在对等基础上充分商量后，仍 无法达成一致的见识，按照基金管理东谈主对基金净值信息的诡计结果对外给予公布。   （二）基金资产的估值   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值错误的处理样式   （1）基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值 错误。   （2）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额捏有东谈主酿成损失需要进行 补偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的处事，经证实 后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金司帐处事方由基金管理东谈主担任，与本基金相关的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分商量后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行，由此给基金份额捏有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主诡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实后公告，由此 给基金份额捏有东谈主酿成损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付补偿 金，就现实向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照错误 进程各自承担相应的处事。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计结果，诚然屡次再行计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东谈主的诡计结果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成的损失，由基 金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值诡计错误而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由 基金管理东谈主负责赔付。   （四）基金司帐轨制   按国度相关部门章程的司帐轨制奉行。   （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的归并记账方 法和司帐处理原则，分别独赶快确立、记录和督察本基金的全套账册，对算计各 方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。核 对不符时，应实时通告基金管理东谈主共同查出原因，进行疗养，直至两边数据完全 一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个处事日内完成基金季 度陈诉的编制及复核并给予公告；在上半年扫尾之日起 2 个月内完成基金中期报 告的编制及复核并给予公告；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度陈诉的编 制及复核并给予公告。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时， 基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行疗养，疗养以法律法例的章程为 准。基金年度陈诉的财务司帐陈诉应当经过稳健《中华东谈主民共和国证券法》章程 的司帐师事务所审计。基金合同收效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期 基金季度陈诉、基金中期陈诉或者基金年度陈诉。   （七）在有需要时，基金管理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基 准的基础数据和编制结果。   六、基金份额捏有东谈主名册的督察   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和督察，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别按照法律法例章程的期限督察基金份额捏有东谈主名册。如 不可妥善督察，则按算计法律法例承担处事。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金管理东谈主应将相关府上 送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的着实性、准确性和完好 性。基金管理东谈主和托管东谈主不得将所督察的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务 之外的其他用途，并应遵从心事义务。   七、争议责罚样式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约相关的一切争议，如经友好 协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲 裁院届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对 两边当事东谈主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有裁定，仲裁用度和讼师用度由败诉方 承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接 针织、发愤、尽责地履行基金合同和本托管契约章程的义务，神往基金份额捏有 东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，不包括香港极端行政区、 澳门极端行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。   八、托管契约的变更、间隔与基金财产的清理   （一）托管契约的变更程序   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对本契约进行修改。修改后的新契约， 其内容不得与基金合同的章程有任何冲破。   （二）基金托管契约间隔的情形 务，而在 6 个月内无其他稳健的托管机构相接其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他稳健的基金管理公司相接其原有权利义务；   （三）基金财产的清理   基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。         第二十三部分    对基金份额捏有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基 金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务容颜。主要服务内容如下：   一、基金份额捏有东谈主往复府上服务   投资者在往复请求被受理的 2 个处事日后，可通过销售网点查询和打印往复 证实单。基金管理东谈主将根据捏有东谈主账单订制情况，向账单期内发生往复或账单期 末仍捏有本公司基金份额的基金份额捏有东谈主依期或不依期发送对账单。具体业务 王法详见基金管理东谈主网站公告或算计说明。   二、网上往复、查询服务   投资者除可通过基金管理东谈主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等往复以及账户查询外，还可通过基金管理东谈主的网站（www.fullgoal.com.cn） 微征服务号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上往复、查询服务。具体业务王法详见基金管理东谈主网站公告或 算计说明。   三、信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东谈主 网站等多种渠谈，定制对账单、基金往复证实信息、周刊等各种资讯服务。当投 资者摄取定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠谈更新修改，以幸免无法实时摄取斟裁夺制服务。   四、收罗在线服务   投资者可通过基金管理东谈主网站、微信公众号或客户端得回投资照应、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户往复情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户服务中心东谈主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线得回业务照应、信息查询、服务投诉、信息定制、府上修改等 专项服务，节沐日除外。   六、客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金管理东谈主网站投诉栏目、客户服务 中心东谈主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠谈对基 金管理东谈主和销售网点所提供的服务以及公司的政策章程提议投诉或见识。   七、基金管理东谈主个东谈主信息保护政策   投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东谈主因遵从反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等算计法律法例及监管章程履行法界说务所必需，在账户开立 及基金往复时触及个东谈主信息处理。投资者不错通过基金管理东谈主网站、微征服务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 查 看《富国基金个东谈主信息保护政策》，了解基金管理东谈主处理个东谈主信息的王法。   八、基金管理东谈主客户服务连络样式   客户服务热线：95105686，4008880688（寰宇和洽，免远程话费），处事时 间内可转东谈主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心性址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公 楼二座 27 层   九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请算计基金管理 东谈主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等样式算计基金管理东谈主。请 确保投资前，您/贵机构仍是全面贯通了本招募说明书。    第二十四部分    招募说明书的存放及查阅样式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理时天职取得上 述文献的复制件或复印件，但应以基金备查文献原来为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。          第二十五部分          备查文献  以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公场所，在办公时分可供免费查阅。  （一）中国证监会准予富国沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金召募注 册的文献  （二）《富国沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金基金合同》  （三）《富国沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金托管契约》  （四）基金管理东谈主业务经验批件、营业派司  （五）基金托管东谈主业务经验批件、营业派司  （六）对于请求召募注册富国沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金的法 律见识  （七）注册登记契约  （八）中国证监会要求的其他文献                             富国基金管理有限公司

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